四川省证券期货业协会文件川证期协〔2010〕72号关于辖区证券营业部贯彻执行中国证券业协会《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》的通知各会员单位：为贯彻落实《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》（中证协〔2010〕157号，以下简称《通知》）精神，推动辖区内各证券营业部增强合规经营意识，提升客户管理水平，保护投资者合法权益，促进四川证券行业健康、持续发展，协会根据《关于发送〈证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理检查工作方案〉的通知》（中证协〔2010〕174号）的要求，结合辖区实际情况制定了《四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理工作方案》（见附件1），现将有关要求通知如下：一、各营业部应组织员工认真学习、领会《通知》精神，根据《通知》精神和协会有关自律规则积极进行自查自纠，制定营业部客户分类佣金收取标准，并在2010年11月26日之前以书面形式（须加盖公章）向四川证监局和协会报备。二、各营业部应根据《四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理工作方案》的阶段性要求，及时、准确、完整的完成《2010年四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自查表》（见附件2）和自查总结报告，在2010年12月3日前以邮件形式发送到本片区联络员的邮箱。如发现报送材料存在虚假情况的，协会将其纳入与中国证券业协会联合检查的名单。三、为规避歧视客户的风险，辖区各营业部制定营业部客户佣金分类标准须遵循《通知》中“同等服务同等收费”的原则，且符合协会《自律公约》及其他自律规则的要求。四、《关于进一步明确特殊佣金报备条件的通知》（川证期协〔2010〕29号）从即日起废止，协会不再接受辖区证券营业部关于特殊佣金的报备。五、四家法人证券公司、三家分公司作为本次检查的重点，应分别成立检查领导小组、制定检查工作方案，认真组织下属营业部根据中证协157号文件精神和协会有关自律规则制定营业部客户佣金分类标准并进行自查自纠，同时于2010年11月26日前向协会报送检查工作方案。—2—联系人：江静jiangj@sccn.net.cn吴兴wux@sccn.net.cn何海涛heht@sccn.net.cn涂文静tuwj@sccn.net.cn周宇倩zhouyq@sccn.net.cn联系电话：028—8558622085586224附件：1.四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理检查工作方案2.2010年四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自查表二○一○年十一月十七日报：四川证监局，中国证券业协会。送：辖区内法人公司，国泰君安证券成都分公司，广发证券成都分公司，申银万国证券成都分公司。四川省证券期货业协会2010年11月17日印发—3—附件：1.四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理检查工作方案为贯彻落实中国证券业协会《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》（中证协〔2010〕157号，以下简称《通知》）的相关要求，推动辖区内各证券营业部增强合规经营意识，提升客户管理水平，保护投资者合法权益，促进四川证券行业健康、持续发展，协会根据中国证券业协会《关于发送〈证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理检查工作方案〉的通知》（中证协〔2010〕174号）的工作部署，结合辖区内实际情况制定了《四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理检查工作方案》。一、组织构架及其职责1.佣金自律管理检查工作领导小组组长：郑晓满副组长：金昊组员：邓印运、江静、吴兴工作职责：一是研究制定四川辖区检查工作方案，提出检查工作的目标和总体部署；二是加强指导检查，组织协调各单位开展检查工作，掌握检查工作进展情况，及时收集动—4—态信息；三是针对检查过程中发现的违反行业自律规则的证券营业部或从业人员，视情节轻重采取相应的自律管理措施，并要求相关机构及时整改。2.佣金自律管理检查工作执行小组组长：江静组员：中国证券业协会相关工作人员、吴兴、何海涛、涂文静、周宇倩。按照回避原则从辖区证券公司或营业部抽调的财务、电脑、合规、营销等业务骨干，同时邀请四川证监局机构处相关同志以观察员身份参加指导检查工作。工作职责：起草《四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自律管理检查工作方案》；结合四川自律情况编制《四川省证券营业部客户服务和证券交易佣金自查表》（见附件）；向辖区内证券营业部下发关于佣金自律自查自纠的通知；按回避原则组建检查工作小组并确定被检查证券营业部名单；对被检查单位进行现场检查，完成《佣