关于发布《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南》的通知各市场参与主体：随着我国证券市场的发展，新的金融产品不断涌现，特殊投资者证券账户的种类不断增加，各项新规层出不穷，我分公司于2006年颁布的《特殊投资者证券账户开立业务指南》已明显不适应市场需求。为此，我分公司在研究相关政策法规、业务规则的基础上，对原指南进行了补充修订，制定了《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南》，现发布施行。特此通知附件：1、《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南》2、《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务表单》1附件1：特殊投资者证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二零一二年九月2目录第一章总则第二章银行第一节一般规定第二节商业银行（或其分支行）证券账户第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户第四节证券投资基金证券账户第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户第六节全国社保基金投资组合证券账户第七节企业年金计划证券账户第八节合格境外机构投资者（QFII）证券账户第九节基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（RQFII）证券账户第三章证券公司第一节一般规定第二节证券公司自营证券账户第三节证券公司定向资产管理专用证券账户第四节证券公司融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户第四章保险机构第一节保险产品证券账户第二节非保险资金资产管理证券账户3第五章信托公司第一节信托产品证券账户第二节信托产品资产管理专用证券账户第六章证券发行人第一节行权专用证券账户第二节上市公司回购专用证券账户第七章外国战略投资者第八章其他4第一章总则一、为规范特殊投资者办理深市A股证券账户业务，根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《证券账户管理规则》和《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规定，制订本指南。二、本指南所称特殊投资者账户是指银行、证券公司、保险机构、信托公司等金融机构开立的自营证券账户和其管理的产品证券账户，还包括外国战略投资者、证券发行人等特殊主体开立的专用证券账户。上述证券账户业务须在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）办理，本公司开户代理机构暂不受理上述业务。三、本指南要求提交原件的，申请人应当提交原件；要求提交复印件的，申请人（机构）应当在复印件上加盖单位公章。四、申请人应当按照本指南的要求提供申请材料，特殊情况下本公司有权要求申请人补充其他材料。五、本公司实行特殊投资者身份资料备案制度。经常办理特殊投资者账户业务的银行、证券公司等机构可以将相关的身份证明文件和经办人资料报备本公司，如无变化，则无需重复提交。六、申请人可以在填写《深市特殊投资者证券账户注册申请表》时，选择开通网络服务功能，通过本公司网络服务系统查询证券持有、变更情况，进行网络投票。5第二章银行第一节一般规定一、商业银行因参与证券交易所市场债券交易、行使质押权等业务需要，可以自己名义开立专用证券账户。银行也可以作为托管人，代委托人向本公司申请办理特殊投资者证券账户业务。二、银行身份证明文件包括：（一）银行的营业执照复印件；（二）法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；（三）法定代表人对经办人的授权委托书；（四）经办人身份证及复印件；（五）银行取得的各类托管人资格及其他有关业务资格批复的复印件（如有）。由于本指南中银行主要是作为托管人代办证券账户业务，为便于表述，本指南中关于作为托管人的银行身份证明文件一律称为“托管人身份证明文件”。三、托管人可以将前述身份证明文件及下列材料报本公司备案：1、预留印鉴卡（一式两份），印鉴卡加盖托管业务部（或机构业务部）专用章、银行法人公章；2、法定代表人对托管业务部（或机构业务部）负责人的授权委托书（应写明法定代表人同意部门负责人对具体经办人进行转授权，及授权范围、时限、失效条件等）；3、若银行具体经办人员固定，也可以报备托管业务部（或机构6业务部）负责人对具体经办人的授权委托书。第二节商业银行（或其分支行）证券账户一、开户商业银行开立证券账户仅限于商业银行总行及其授权分（支）行。商业银行总行及其授权分（支）行各自可以申请开立2个证券账户。（一）申请材料1、《深市特殊投资者