联展自考网(http://net.thea.cn/zk/ks/)-中国最好的自考辅导资料网站自考网络培训班(http://net.thea.cn/zk/kc/)-精品课程在线免费试听全国2003年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共15分)1.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是()A.总经理B.董事会C.监事会D.股东大会2.我国证券交易所实行()A.公司制B.会员制C.股份制D.合伙制3.RSI是指()A.威廉指标B.相对强弱指标C.乖离率D.移动平均值4.世界上第一个证券交易所是()A.纽约证券交易所B.东京证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.美国证券交易所5.下列关于可转换债券的说法，错误的是()A.持有者无权选择转股权B.可转换债券的利率一般低于普通公司债券利率C.既有债权性，又有股权性D.转股价格不一定高于股票的市场价格6.表示当日开盘价为最低价，收盘价为最高价的K线形状是()A.带有较长上影线的阳线B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线D.大十字星7.在其著名论文《证券组合选择》中提出现代证券组合理论的美国经济学家是()A.马柯威茨B.夏普C.林特D.罗尔8.根据《公司法》，股票不得()A.平价发行B.面额发行C.折价发行D.溢价发行9.资本资产定价模型所要解决的问题是()A.如何测定证券组合及单个证券的期望收益与风险间的关系B.如何确定证券的市场价格C.如何选择最优证券组合D.如何确定证券的市场价格与其内在价值之间的差异10.体现公开管理原则的是()A.核准制B.登记制C.审批制D.注册制11.可以通过证券多样化进行回避的风险是()A.系统性风险B.通胀风险C.企业风险D.道德风险12.代表所有权关系，属于所有权凭证的是()A.股票B.债券C.汇票D.支票13.一般来讲，公司债券与政府债券比较()A.公司债券风险小，收益低B.公司债券风险大，收益高C.公司债券风险小，收益高D.公司债券风险大，收益低14.证券经纪商的收入来源是()A.买卖价差B.佣金C.股利和利息D.税金15.下列各项中能够反映出对公司每股净利润评价的指标是()A.市盈率B.每股收益C.净资产收益率D.每股净资产二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题2分，共10分)16.证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的()A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述E.过度包装17.优先股的优先权体现在()A.领取股息优先权B.配售新股优先权C.投票选举优先权D.分配剩余资产优先权E.经营管理优先权18.技术分析所依据的基本资料是()A.成交量B.成交价C.成交时间D.成交金额E.成交笔数19.《证券法》规定，综合类证券公司可以经营()A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.房地产投资业务E.代客理财业务20.根据《公司法》，股份有限公司可以通过()A.直接设立B.委托设立C.发起设立D.募集设立E.代理设立三、名词解释(每小题3分，共9分)21.非系统风险22.余额包销23.场外交易市场四、简答题(每小题8分，共32分)24.简述证券市场发展的特点。25.简述证券经营机构的主要作用。26.简述证券信息披露制度的意义。27.简述技术分析法的三大假设前提。五、计算题(10分)28.假设市场上有两种风险证券A和B，及无风险证券F。在均衡状态下，证券A、B的期望收益率和β系数分别为EA=19%,EB=22%,βA=0.5,βB=0.6，求无风险利率RF。六、论述题(每小题12分，共24分)29.试述开放式基金和封闭式基金的异同。30.如何认识和解决我国的国有股上市流通问题。