联展自考网(http://net.thea.cn/zk/ks/)-中国最好的自考辅导资料网站自考网络培训班(http://net.thea.cn/zk/kc/)-精品课程在线免费试听全国2004年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1．股份公司筹集资本的最基本工具是（）A．银行贷款B．优先股C．公司债D．普通股2．一般地，安全性最高的债券是（）A．金融债券B．企业债券C．国债D．地方政府债券3．MACD指标是指（）A．移动平均数B．平滑异同移动平均数C．相对强弱指标D．威廉指标4．根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（）A．开放型和封闭型B．公司型和契约型C．共同基金和互惠基金D．成长型和收益型5．我国证券交易所的组织形式是（）A．会员制B．公司制C．股份制D．合伙制6．证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（）A．现货交易B．期货交易C．信用交易D．期权交易7．某股票的市场价格为12元，每股税后利润为0.6元，则该股票的市盈率是（）A．6B．12C．20D．248．信息持续披露文件不包括（）A．月度报告B．中期报告C．年度报告D．临时报告9．证券经纪商的收入来源是（）A．买卖价差B．税金C．股利和利息D．佣金10．具体运营证券投资基金的是（）A．基金托管人B．基金承销人C．基金投资者D．基金管理人11．在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是（）A．A股B．B股C．H股D．S股12．根据《公司法》规定，股票不得以（）A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．面额发行13．马可维茨证券投资组合理论中，计量证券投资风险的是（）A．期望收益率B．乖离率C．方差D．相关系数14．专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖证券的经纪人称为（）A．佣金经纪人B．二元经纪人C．专家经纪人D．零股经纪人15．对证券发行的审批，体现公开原则的是（）A．核准制B．登记制C．审批制D．注册制二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。16．根据《公司法》，股份有限公司可以通过（）A．直接设立B．委托设立C．发起设立D．募集设立E．代理设立17．《证券法》规定，综合类证券公司可以经营（）A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．房地产投资业务E．贷款业务18．我国证券交易所的电脑运行框架包括（）A．交易系统B．结算系统C．信息系统D．监察系统E．管理系统19．根据道氏理论，趋势线可分为（）A．上升趋势线B．下降趋势线C．长期趋势线D．中期趋势线E．短期趋势线20．系统风险主要包括（）A．操作性风险B．购买力风险C．流动性风险D．财务风险E．利率风险三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）21．可转换债券22．封闭式基金23．场内交易市场四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）24．简述证券市场的功能。25．简述政府债券的优点与缺点。26．简述资本资产定价模型的假设。27．简述证券信息披露制度的意义。五、计算题（本大题共1小题，10分）28．若下列A、B两种证券，其估计收益率及相应的概率如下：A：估计收益率可能性B：估计收益率可能性100％50％100％70％60％30％－40％10％020％020％试比较两证券的收益率与风险性。六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）29．试述加快我国证券投资基金发展的对策。30．试评价证券投资基本分析法与技术分析法。