联展自考网(http://net.thea.cn/zk/ks/)-中国最好的自考辅导资料网站自考网络培训班(http://net.thea.cn/zk/kc/)-精品课程在线免费试听全国2006年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1．股份有限公司的最高权利机构和最高决策机构是()A．股东大会B．董事会C．监事会D．总经理2．按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为()A．记名股票和不记名股票B．有票面金额股票和无票面金额股票C．普通股和优先股D．流通股和法人股3．以下属于债权债务凭证的是()A．股票B．债券C．期权D．期货4．日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本债券市场上发行的、以日元为计值货币的外国债券是()A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．马克债券5．经纪类证券公司可以从事的业务是()A．证券自营业务B．证券承销业务C．证券经纪业务D．资产管理业务6．我国沪、深证券交易所的组织形式都是()A．会员制B．公司制C．注册制D．核准制7．“一手交钱一手交货”的交易方式是()A．信用交易B．现货交易C．期货交易D．期权交易8．以下不属于技术分析的假设前提的是()A．市场行为包含一切信息B．价格沿趋势运动C．历史会重演D．证券价格围绕价值波动9．反映公司负债总额占其全部资产总额的比率的是()A．资产负债率B．流动比率C．速动比率D．总资产报酬率10．MA是()A．移动平均线B．平滑异同移动平均线C．异同平均数D．正负差11．由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性叫做()A．宏观经济风险B．购买力风险C．利率风险D．市场风险12．风险管理的第一步是()A．风险估测B．风险评价C．风险识别D．选择风险管理技术13．按照市场组织形式，证券市场可以分为()A．发行市场和流通市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．期货市场和期权市场D．场内交易市场和场外交易市场14．由发起人自行认足第一次应发行的股份，无须公开招募，而公司即行设立的方式叫做()A．发起设立B．募集设立C．招股设立D．特定募集15．用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明的统称是()A．收据B．借据C．提单D．证券16．一张100元面值的股票，预期每年股息为6元，年利率为2％，则该股票的理论价格为()A．600元B．500元C．400元D．300元17．综合类证券公司必须具备的条件不正确的是()A．注册资本最低限额为人民币5000万元B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C．有固定的经营场所和合格的交易设施D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系18．纽约证券交易所专门从事不足一个交易单位证券买卖服务的经纪人是()A．佣金经纪人B．二元经纪人C．专家经纪人D．零股经纪人19．一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为()A．25B．20C．15D．520．基金资产的名义持有人和保管人是()A．基金投资人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21．普通股股东的权利主要有()A．投票选举权B.收益分配权C.剩余财产分配权D．优先认购新股权E.领取股息优先权22．投资基金的优点有()A．集合投资B.分散风险C.费用低廉D．专家理财E.收益凭证流动性强23．我国证券交易所的基本职责包括()A．提供证券交易场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C．组织、监督证券交易D.对上市公司进行监管E．管理和公布市场信息24．证券市场监管的原则包括()