西安宝德自动化股份有限公司BodeEnergyEquipmentCo.,Ltd西安市高新区科技路48号创业广场A座604室首次公开发行股票并在创业板上市公告书保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼西安宝德自动化股份有限公司上市公告书第一节重要声明与提示西安宝德自动化股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“发行人”)及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。深圳证券交易所、其他政府机关对本公司A股股票上市(以下简称“本次上市”)及有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的公司首次公开发行A股股票招股说明书全文。公司股东赵敏、邢连鲜、李昕强、周增荣、宋薇、赵伟、赵紫彤、严宇芳、杨小琴均承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接和间接持有的公司股份，也不向公司回售其持有的上述股份。本公司《公司章程》规定：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起3年内不得转让；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。本公司承诺超募资金将存放于专户管理，并用于公司主营业务。上市公司最晚于募集资金到帐后6个月内，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。上市公司实际使用超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。本上市公告书已披露2009年1-9月财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。其中，2009年1-9月及7-9月和对比表中2008年1-9月及7-9月财务数据未经审计，对比表中2008年年度财务数据已经审计。上市后不再披露本1西安宝德自动化股份有限公司上市公告书公司2009年三季度报告。敬请投资者注意。2西安宝德自动化股份有限公司上市公告书第二节股票上市情况一、本上市公告书系根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行A股股票上市的基本情况。二、中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1035号文核准本公司公开发行人民币普通股股票1,500万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下向配售对象发行300万股已于2009年10月15日在保荐人（主承销商）西部证券股份有限公司主持下发行完毕，网上资金申购定价发行1,200万股已于2009年10月15日成功发行。发行价格为19.60元/股。三、经深圳证券交易所《关于西安宝德自动化股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2009]132号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“宝德股份”，股票代码“300023”，其中本次公开发行中网上定价发行的1,200万股股票将于2009年10月30日起上市交易。四、本次上市相关信息1、上市地点：深圳证券交易所2、上市时间：2009年10月30日3、股票简称：宝德股份4、股票代码：3000235、发行后总股本：6,000万股6、本次A股发行股数：1,500万股7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：股东本次发行前本次发行后限售期名称股份（万股）比例（%）股份（万股）比例（%）赵敏3,06068.003,06051.00自2009年10月30日起36个月邢连鲜45010.004507.50自2009年10月30日起36个月赵伟2255.002253.75自2009年10月30日起36个月宋薇2255.002253.75自2009年10月30日起36个月赵紫彤1804.001803.00自2009年10月30日起36