第PAGE\*Arabic\*MERGEFORMAT17页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT17页质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目质量/环境/安全体系审核要点一、手册及文件评审；体系总体评估（q：4.2.2；e：4.1；o：4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围。是否有质量体系条款删减。删减合理性如何。2）手册是否包含或引用必须的程序文件。是否有过程之间关系的描述。3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况。二、方针目标（q：5.3，5.4.1；e：4.2，4.3.3；o：4.2，4.3.3）1）查质量/环境/安全的方针、目标。2）是否形成文件，并有正式批准的证据。3）质量/环境/安全目标是否与质量方针一致。是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致。4）在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标。是否形成了文件。有批准的证据吗。5）针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人。6）各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现。如果没有实现是否已经有相应的改进措施。落实情况。是否形成了文件。有批准的证据吗。7）质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的。并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8）质量/环境/安全方针在什么时机评审。如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性。三、环境因素/危险源辨识（e：4.3.1；o：4.3.1；）1）是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批。环境因素/危险源是否齐全。质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目2）针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件。查看文件或询问相应程序规定。3）是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录。4）是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案。查看控制措施记录。5）重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定。查看风险评价记录。6）是否有关于重大环境/危险源的监测或检查。查看记录。四、文件管理（q：4.2.1，4.2.3；e：4.4.4，4.4.5；o：4.4.4，4.4.5）1）查文件的编制、审核、批准的相关记录；2）通过交谈了解实际情况与文件是否相符。3）查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗。是否能区别文件的发放对象。是否有发放编号。是否有文件的签收的证据。4）标准要求必须形成程序文件的过程。环境因素、法律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件。相应的文件、记录清单和有效文件清单。5）抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位。有效、在用的文件是否能够提供。6）各部门使用的文件是否保存完好。内容是否清晰。是否会产生有误的信息。7）规定了哪些文件评审的时机。是否按规定的时机对文件进行了评审。文件评审发现了哪些问题。是否引起了文件的修改。文件修改经过审批了质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目吗。对文件更改的审批符合文件管理的规定吗。更改后的文件是否保证了充分性和适宜性。8）查文件的作废管理。作废文件是否都已收回或自行销毁。收回的废文件是否已销毁。如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是否有标识能防止误用。五、记录管理（q：4.2.4；e：4.5.4；o：4.5.4）1）查看记录控制程序，了解其记录的控制措施。2）查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索。3）查现场的使用的记录与受控版本是否一致。4）结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置。六、法律法规及外来文件的管理（q：4.2.3g），7.2.1；e：4.3.2，4.5.21；o：4.3.2，4.5.2）1）外来文件/法律法规的分类情况如何。职责如何安排。特别是对外来文件/法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定。2）查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关的外来文件是否识别充分了。特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了。3）外来文件/法律法规的发放如何控制。重要的外来文件是否有明确的发放对象。4）作废的外来文件/法律法规是否收