2012年证券从业资格考试《证券基础知识》第一章综合练习（4）本套试题为2012年证券从业资格考试《证券基础知识》科目第一章证券市场概述综合练习题，由HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/"\t"_blank"中华证券学习网（HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/"\t"_blank"zq.100xuexi.com）HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/HF/zq/zhengquanyecongyerenyuanzigekaoshi"\t"_blank"证券从业资格考试频道编辑整理，每道试题后有简略答案。一、单选题1．在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A．证券公司B．证券交易所C．证券业协会D．证券登记结算机构【答案】A2．2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。A．东京证券交易所B．多伦多证券交易所C．悉尼期货交易所D．纽约证券交易所（NYSE）【答案】D3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A．低风险证券B．高风险证券C．风险证券D．无风险证券【答案】D4．按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。A．证券交易所B．证券业协会C．证券服务机构D．证券登记结算机构【答案】C5．对社会公益基金认识不正确的是（）。A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．将收益用于指定的社会公益事业的基金D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者【答案】B6．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。A．政府机构债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府债券和金融债券D．信托投资基金【答案】C7．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A．33％，49％B．40％，50％C．55％，45％D．33％，50％【答案】AHYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/HF/zq/zhengquanyecongyerenyuanzigekaoshi"\t"_blank"证券从业资格考试8．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A．6％B．10％C．12％D．l5％【答案】B9．1993年9月，我国财政部首次在（）发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。A．英国B．日本C．美国D．德国【答案】B10．截至2009年12月，中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．60B．73C．83D．84【答案】C二、多选题1．证券市场的停滞阶段是（）。A．20世纪初B．1929～1933年C．20世纪20年代至第二次世界大战结束D．第二次世界大战后至20世纪60年代【答案】B2．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。A．无形市场B．上市市场C．有形市场D．非上市市场【答案】AC3．依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。A．基金市场B．债券市场C．股票市场D．衍生品市场【答案】ABCD4．证券市场最基本和最主要的品种包括（）。A．基金B．股票C．金融期货D．债券【答案】BD5．广义的有价证券包括（）。A．资本证券B．商品证券C．货币证券D．金融证券【答案】ABC6．下面属于证券市场显著特征的是（）。A．证券市场是风险直接交换的场所B．证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C．证券市场是价值直接交换的场所D．证券市场是财产权利直接交换的场所【答案】ACD7．按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A．金融证券B．政府证券C．公司证券D．政府机构证券【答案】BCD8．从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。A．金融机构的去杠杆化B．国际金融合作的进一步加强C．金融监管的改革D．金融市场竞争更加自由化【答案】ABC9．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的