2012年证券从业资格考试《证券基础知识》第一章综合练习（1）本套试题为2012年证券从业资格考试《证券基础知识》科目第一章证券市场概述综合练习题，由HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/"\t"_blank"中华证券学习网（HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/"\t"_blank"zq.100xuexi.com）HYPERLINK"http://zq.100xuexi.com/HF/zq/zhengquanyecongyerenyuanzigekaoshi"\t"_blank"证券从业资格考试频道编辑整理，每道试题后有简略答案。一、单选题1．1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．上海证券物品交易所B．天津市企业交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所【答案】D2．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《金融服务现代化法案》C．《证券交易所法》D．《格林斯潘法》【答案】B3．反映证券市场容量的重要指标是（）。A．股票市值占GDP的比率B．证券化率（证券市值／GDP）C．证券市场价值D．证券市场指数【答案】B4．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A．证券投资咨询机构、财务顾问机构B．资信评级机构、资产评估机构C．会计师事务所、律师事务所D．证券登记结算机构【答案】D5．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A．合格境外机构投资者B．证券经营机构C．保险公司D．商业银行【答案】C6．下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。A．其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％【答案】C7．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A．主权财富基金B．信托投资公司C．国家开发银行D．保险公司及保险资产管理公司【答案】A8．1984年11月，（）在东京公开发行200亿13元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A．中国银行B．中国农业银行C．中国工商银行D．中国建设银行【答案】A二、多选题1．我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％B．对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2D．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员【答案】ABD2．2000年3月18日，（）签署协议，合并为泛欧交易所。A．巴黎交易所B．布鲁塞尔交易所C．阿姆斯特丹交易所D．伦敦交易所【答案】ABC3．目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（）。A．信托投资公司B．金融租赁公司C．主权财富基金D．企业集团财务公司【答案】B4．参与证券投资的金融机构包括（）。A．证券经营机构B．主权财富基金C．银行业金融机构D．保险公司及保险资产管理公司【答案】ABCD5．证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。A．很容易变现B．本金保持相对稳定C．变现的交易成本极小D．具有安全可靠的证券交易市场【答案】ABC6．中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。A．金融债券B．政府机构债券C．政府债券D．公司债券【答案】AC7．进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。A．结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B．在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D．新