兴业证券股份有限公司6013772012年年度股东大会会议资料二〇一三年三月二十八日1目录一、兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会议程..........................................3二、兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会会议须知..................................4三、兴业证券股份有限公司董事会2012年工作报告..............................................6四、兴业证券股份有限公司监事会2012年度工作报告........................................13五、兴业证券股份有限公司独立董事2012年度述职报告....................................16六、兴业证券股份有限公司2012年年度报告........................................................22七、兴业证券股份有限公司2012年财务决算报告................................................23八、兴业证券股份有限公司2012年利润分配预案................................................25九、关于调整公司证券投资规模的议案..................................................................26十、关于续聘公司2013年度外部审计机构的议案................................................27十一、关于更换公司董事的议案..............................................................................282兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会议程会议时间：2013年3月28日14:30会议地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼会议召集人：公司董事会一、主持人宣布会议开始二、宣读会议须知三、审议议案1.《业证券股份有限公司董事会2012年工作报告》2.《兴业证券股份有限公司监事会2012年度工作报告》3.《兴业证券股份有限公司独立董事2012年度述职报告》（非表决事项）4.《兴业证券股份有限公司2012年年度报告》及其摘要5.《兴业证券股份有限公司2012年财务决算报告》6.《兴业证券股份有限公司2012年利润分配预案》7.《关于调整公司证券投资规模的议案》8.《关于续聘公司2013年度外部审计机构的议案》9.《关于更换公司董事的议案》四、股东发言和高管人员回答股东提问五、宣布股东大会出席情况六、推选计票和监票人员七、投票表决八、休会九、宣布表决结果十、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书十一、宣布会议结束3兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会会议须知为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和公司《股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。四、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。六、股东要求在股东大会上发言，应在股东大会召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言的人数一般以10人为限，超过10人时，可抽签决定有权发言者。发言顺序按照登记时间先后安排。股东发言由公司按登记统筹安排，每一股东发言不超过2次，每次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议