东吴证券有限责任公司为东吴期货有限公司提供中间介绍业务的实施办法第一章总则第一条为了规范东吴证券有限责任公司（以下简称“证券公司”）为东吴期货有限公司（以下简称“期货公司”）提供中间介绍业务，防范和隔离风险，促进中间介绍业务积极稳妥地开展，确保证券公司、期货公司和客户的合法权益，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等要求，制定本办法。第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称“介绍业务或“IB业务”），是指证券公司坚持审慎经营原则，接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。第三条证券公司下属取得IB业务资格的证券营业部（以下简称各营业部）开展的IB业务仅限于向期货公司介绍客户参与期货交易，并提供相关服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。第四条证券公司和期货公司根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作-1-指引》和本实施办法，共同制定详细完备的介绍业务对接规则，明确客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等流程和职责划分。期货投资者教育工作职责由证券公司、期货公司共同承担，期货投资者教育工作主要有期货公司负责，证券公司协助期货公司开展期货投资者教育工作。第二章组织架构与职责第五条证券公司经纪业务事业部下设期货业务部（以下简称“期货部”），专职对证券公司开展IB业务的营业部开展的介绍业务实行统一管理，并进行业务指导；期货公司设立IB管理部，与证券公司期货部对接,负责IB业务的管理、培训、协调等工作。第六条证券公司营业部在符合条件的前提下，经过监管部门验收合格，准予开展介绍业务，负责期货客户的协助开户工作；期货公司客户服务中心与证券公司开展介绍业务的营业部对接，负责证券公司所介绍客户的开户复核、电话回访，并完成统一开户工作。第七条期货公司风控部为客户交易风险控制责任部门，对介绍业务的客户业务风险实时集中控制。第八条期货公司结算部、财务部等业务部门，直接为证券公司介绍的客户提供相关服务。第九条证券公司风险合规总部、稽核部与期货公司合规稽核部-2-为证券IB业务风险合规的事前、事中、事后监督检查责任部门，并对介绍业务开展持续风险监测，及时揭示重大业务风险。第十条证券公司信息技术部（以下简称信息技术部）负责部署证券公司的IB业务系统的建设、运行、维护，保证IB业务信息系统的安全稳定运行。期货公司信息技术部负责对证券公司提供相关技术对接支持。第三章客户开户管理第十一条证券公司为期货公司介绍客户，应严格执行证监会、中金所投资者适当性制度的相关规定，审慎选择投资股指期货的客户。证券公司、期货公司切实做好投资者开户工作，部分期货品种交易有特殊规定与要求的，落实相关规定。第十二条根据证监会、中金所以及中期协发布的相关制度，期货公司修订《东吴期货开、销户管理办法》，制定《东吴期货股指期货投资者适当性制度实施细则》；证券公司制定《东吴证券有限责任公司协助开销户操作细则》、《东吴证券有限责任公司中间介绍业务股指期货投资者适当性制度实施细则》。第十三条证券公司按照期货公司股指期货投资者适当性制度实施方案制定营业部的工作细则、流程。股指期货客户必须临柜开户，开户环节录像留痕。由证券公司专职介绍业务人员监督参测人员在相对封闭的场所内进行知识测试，录像留档。监考人员和营业部负责人对考试成绩的真实性负责。-3-第十四条证券公司（相关营业部）通过公示信息和让客户签署《东吴证券有限责任公司中间介绍业务告客户书》的方式，在营业部现场向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货业务交易的方式、流程及风险，告知期货保证金安全存管的相关规定和要求，协助办理开户手续。第十五条证券公司在协助开户时，严格执行期货公司的相关业务制度、操作规程及其制定的相应操作细则。对客户的开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查，对客户身份真实性进行审查，向客户充分揭示股指期货交易风险，按照监管要求和双方相关制度规定进行投资者教育、相关知识测试和综合评估，做好开户入金指导，严格执行股指期货投资者适当性制度，正确指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关开户文件，按照期货开户实名制要求留取客户影像资料，及时将相