国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2010年第一号）摘要国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2010年第一号）基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司重要提示国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会2003年10月17日发布的证监基金字[2003]114号文批准公开发行。本系列基金的基金合同于2003年12月5日正式生效。国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没有风险。本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算，分帐管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。请投资者注意本系列基金产品特性。投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本系列基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本系列基金业绩表现的保证。1国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2010年第一号）摘要本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本摘要根据本系列基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本系列基金的基金合同。本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年6月5日，投资组合报告为2010年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日。一、基金管理人（一）基金管理人概况名称：国泰基金管理有限公司设立日期：1998年3月5日注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A（至本报告截止日：2010年6月5日）办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼法定代表人：陈勇胜注册资本：1.1亿元人民币联系人：何晔联系电话：（021）38561743股权结构（至本报告截止日：2010年6月5日）：股东名称股权比例中国建银投资有限责任公司70%万联证券有限责任公司20%中国电力财务有限公司10%提示说明：2010年6月21日，本基金管理人发布公告，经中国证监会证监许可[2009]1163号文核准，本基金管理人股东中国建银投资有限责任公司、万联证券有限责任公司将其所持有的本基金管理人合计30%的股权转让给意大利忠利集团，同时，本基金管理人住所变更为上2国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2010年第一号）摘要海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼。上述股权转让及住所变更的工商变更登记手续现已办理完毕。（二）基金管理人管理基金的基本情况截止2010年6月5日，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金，以及14只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型