证券代码：300009证券简称：安科生物公告编号:2010-025安徽安科生物工程（集团）股份有限公司关于安徽证监局《限期整改通知书》的整改报告的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2010年4月6日-12日接受了中国证券监督管理委员会安徽监管局的现场检查，主要检查内容为公司2009年年报工作，主要涉及到上市以来在公司治理、信息披露、募集资金使用、财务管理与会计核算等方面的情况，并于2010年5月19日收到安徽证监局针对现场检查中存在问题出具的皖证监函字[2010]133号《限期整改通知书》。公司第三届董事会第十四次会议已审议通过《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司关于安徽证监局<限期整改通知>的整改报告》，并在中国证监会指定的创业板公司信息披露网站上进行披露。根据《限期整改通知》关于“针对上述问题，你公司应提出切实可行的整改措施，并于6月底前将整改报告报送我局。整改报告应经公司董事会决议通过，整改工作应于2010年7月底完成。届时，我局将对整改结果进行检查”的要求，现将对整改措施的落实情况报告如下：一、公司治理结构和内控方面存在的问题（一）未聘任证券事务代表《限期整改通知》指出：公司目前仅聘任了董事会秘书，而未按照《深圳交易所创业板股票上市规则》的要求聘任证券事务代表协助董事会秘书做好证券具体事务，造成信息披露相关工作产生疏漏。整改落实情况：整改措施已落实完毕。通过整改，已经落实人员及工作职责，避免造成信息披露相关工作产生疏漏。具体执行情况：公司2010年7月1日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，聘任李坤先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书做好证券具体事务。李坤先生已参加深圳交易所组织的创业板上市公司董事会秘书培训班的学习。整改责任人：董事长宋礼华、董事会秘书李星整改部门：证券事务部、人力资源部整改时间：已整改完成（二）内部审计部门未完全按照要求履行职责《限期整改通知》指出：公司内部审计部门没有按照《深圳交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，每季度对募集资金使用情况进行审计。整改落实情况：自2010年一季度开始，审计部已按要求每季度对募集资金使用情况进行审计。公司董事会审计委员会组织相关部门、人员认真学习《创业板上市公司规范运作指引》、《内部控制制度》和《内部审计制度》，督促公司内部审计部门严格制订和实施年度审计计划。审计委员会以后将加强对内部审计部门的监督，每季度至少召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告，并及时向董事会报告。整改责任人：审计委员会主任朱卫东、审计部经理周云霞整改部门：审计委员会、审计部整改时间：上述整改措施已开始落实执行二、公司财务核算管理方面存在的问题（一）期末发出商品确认依据不充分《限期整改通知》指出：2009年末，你公司账面发出商品456.35万元，公司向客户发函进行确认，但至检查日，尚未收到全部回函，且公司未对已回函情况与账面记录核对。整改落实情况：1、公司强化了《应收账款对账及发出商品盘点制度》，重新明确和强化了对发出商品盘点的要求和对发出商品报表的检查核对工作，明确了对账工作各环节的责任。2、公司审计部定期对对账结果及制度执行情况进行审查、监督落实情况。3、加大了对账工作懈怠的处罚力度。对2009年末，公司账面发出商品对账单，已全部收回，并整理出各分部对账报告，对对账情况与账面记录进行详细核对，并按公司相关制度进行账务处理。通过制度的完善和实施监督，确保对账工作的及时、准确地完成。整改责任人：财务总监何云南、销售分公司总经理盛海、财务部经理汪永斌整改部门：财务部、销售分公司整改时间：上述整改措施已开始落实执行（二）会议费用报销未严格执行内部管理制度《限期整改通知》指出：公司内部财务制度规定，“会议费用核销时，必须附参会人会议议程、签到表及会议总结报告，否则不予报销”。经抽查发现，会议费用入账时一般仅有会议发票，普遍缺少会议议程、签到表及总结报告等相关原始凭证。整改落实情况：财务部门在审核相关原始凭证时，严格执行公司内部财务制度的规定,会议费用核销时，必须附参会人会议议程、签到表及会议总结报告，否则不予报销。由于涉及环节较多，同一批件在不同部门间要做会务效果的跟踪、往来费用结算的依据等多重用途，加之所有原始证明均装入凭证时量大册厚，财务人员在审核会议费用入账时仅注重了会议发票，忽略了会议议程、签到表及总结报告等相关原始凭证的收集。现要求财务人员加强对会