编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE6页共NUMPAGES6页第PAGE\*MERGEFORMAT6页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT6页规模经济与自然垄断的关系探讨本文于2002—05经过东北财经大学产业组织与企业组织研究中心讨论而成。于立（东北财经大学产业组织与企业组织研究中心大连116025）内容提要：在简要回顾规模经济和自然垄断的传统定义的基础上，利用成本函数和成本函数的严格劣加性重新定义了点概念意义上的规模经济和自然垄断。并根据新定义的规模经济和自然垄断的定义，进一步讨论了规模经济与自然垄断之间的相互关系，得出单产品情况下，规模经济是自然垄断的充分而非必要条件；多产品情况下，规模经济既不是自然垄断的充分条件，也不是自然垄断的必要条件。关键词：规模经济成本函数严格劣加性自然垄断一、问题的提出规模经济和自然垄断是经济学中的两个基本概念之一。传统经济理论认为：“在既定的（不变的）技术条件下，生产一单位单一或复合产品的成本，如果在某一区间生产的平均成本递减（或递增），这里已经隐含地假定平均成本曲线是连续可微的。则称在该区间存在规模经济（或规模不经济）。”约翰·伊特维尔、莫里·米尔盖特、彼得·纽曼主编：《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（中译本），P84，经济科学出版社，1996。此外，定义里的规模经济实际上是指规模收益递增。规模经济的传统定义表明：（1）规模经济是一个区间概念，即在某个特定的产量区间范围内才存在；（2）在某个特定的产量区间范围内存在规模经济等价于生产平均成本曲线在该区间内是下降的；（3）规模经济主要是针对单一产品生产而言的。自然垄断的定义是：“如果有一个厂商生产整个行业产出的生产总成本比由两个或两个以上厂商生产这个产出水平的生产总成本低，则这个行业是自然垄断的。”约翰·伊特维尔、莫里·米尔盖特、彼得·纽曼主编：《新帕尔格雷夫经济学大辞典》（中译本），P648，经济科学出版社，1996。从规模经济和自然垄断的定义可以得到两个命题，并且几乎国内的每本初级经济学教科书都编入了这两个结论，并广为流传。命题1：在单产品情况下，某个特定产量区间内存在规模经济等价于平均成本曲线在该产量区间内（严格）下降。命题2：单产品情况下，如果在所有的产出水平范围内都存在规模经济，那么必然导致该产品是自然垄断生产。随着经济理论的进一步发展，必须对规模经济的概念和相关命题进行充实和发展。另外，现实经济生活中几乎所有的企业都是生产多种产品的，所以也必须把规模经济、自然垄断的概念和相关命题扩展到多产品情况。二、规模经济和自然垄断的重新定义鲍莫尔、潘泽与威利格等从成本函数的角度重新定义了规模经济（Baumol、Panzar&Willig，1982；Panzar，1989）。他们的规模经济定义如下：定义1：（规模经济）成本函数角度的规模经济程度可以用衡量。这里隐含地假定成本曲线是可微的，定义3中也有相同的假定。当大于、等于或小于1时，分别对应着规模收益（局部）递增、不变或下降。其中为产出产品的向量组合，为不变的要素价格向量，为成本函数，，。同时，鲍莫尔、潘泽与威利格及夏基等人还利用成本函数劣加性的概念严格定义了自然垄断（Baumol、Panzar&Willig，1982；Panzar，1989；Sharkey，1982）。定义2：（成本函数的严格劣加性）如果对任意的产出向量，有成立，则称成本函数在产出水平具有严格劣加性。定义3：（自然垄断）在所有相关产出范围内，成本函数都具有严格劣加性，则该产业被称为自然垄断产业。或者说，在所有产出水平的范围内，对任意的，成本函数都具有严格劣加性，则该产业是自然垄断产业。鲍莫尔、潘泽与威利格及夏基等人之所以重新定义规模经济和自然垄断，一是为了克服原来传统描述性定义的不足，实现定义的严格化；二是把规模经济和自然垄断的定义扩展到多产品情况下，以便更好地解释现实经济生活。比较规模经济的传统定义和鲍莫尔、潘泽与威利格对规模经济的新定义，有两点儿显著的区别：（1）传统的规模经济是一个区间概念；而新定义的规模经济是一个点概念，即在某个既定的产量水平上，如果假定成本函数是连续函数，根据连续函数的性质，在某个点上成立的概念，在该点附近足够小的邻域内也成立。从这个意义上说，也可以称规模经济是一个局部概念，但与区间概念有着本质的不同。也存在规模经济的概念，而不必再限于某个区间；（2）新定义的规模经济概念适用于一般的多产品情况，也适用于单产品情况；单产品情况可以看成多产品情况的特例。对多产品情况成立的结论一定对单产品情况也成立，反之未必成立。而传统的规模经济概念主要是针对单一产品生产