西部证券股份二00七年投资者教诲义务总结佚名来源：本站拾掇发布时辰：2008-8-113:55:17减小字体增大年夜字体自去年以来，资本市场发生了转折性变卦，各项基础性制度革新取得成效，投资者决计清晰加强，会大年夜众投资证券市场的积极性不断增高，新的投资者积极进入市场。由于非常多投资者短少证券投资的基础知识跟全然的风险见解，给全体市场的健康动摇开展带来了肯定的隐患。为了在新形式下做好投资者教诲义务，让投资者充分理解证券市场各种投资品种的特征跟风险、熟悉证券市场的法律法则、树破精确的投社资理念、加强风险防范见解、依法爱护自身合理权益、自觉爱护市场次第，跟恳求，我公司结合理论情况，在加强投资者教诲方面开展了大批的义务。按照上级监禁部分的有关安排2007年，我公司进行各种投资者报告会46场；参与省市电视台、电台、报纸等证券类栏目的制作390次；通过客服邮箱、公司派别网站解答客户咨询题6200个；客服热线87419999累计接受客户来电咨询15万1200篇左右。全年用于印制、置办各种投资者教诲手册、宣人次；为经纪业务客户撰写的市场分析报告传折页，订制专业机构的咨询产品、印制标准客户文档等的费用达360多万元。一、加强深造，提高见解，精确把持教诲指导倾向。以《中国证券业协会会员投资者教诲义务指引〔试行〕》〔以下简称《指引》〕为指导，积极结构各部分对上级监禁部分下发的一系列相关政策文件细心深造，充分见解投资者教诲是当前我国证券市场标准化树破的一项要紧基础性义务，是一项系统性工程，必须将其纳入一样往常义务，并无机地融入各业务料理环节中。同时，在对投资者的鼓吹教诲中，既鼓吹我国证券市场宽敞的开展近景，还应注重对市场风险及可能遇到的艰辛曲折的提示。二、树破投资者教诲结构机构、加强指导；制定方案、凹陷重点。1、树破结构机构，加强指导。为将投资者教诲义务落到实处，我公司成破了“投资者教诲义务指导小组〞：总经理助理陈杰任组长；经纪业务管理总部总经理陶娟、副总经理李宾任副组长；其他成员由公司经纪业务管理总部、法律事情部、总办等部分员工形成。指导小组担负公司投资者教诲义务的总体安排跟安排。经纪业务管理总部担负公司投资者教诲义务的检查与落实情况。各业务部成破投资者教诲义务组，业务部担负人任义务组组长，并判定专人担负落实详细义务。2、制定投资者教诲义务方案，凹陷重点。为取得预期的义务目的，按照中国证券业协会下发的《指引》以及陕西证监局下发的《陕西辖区投资者教诲义务实施方案》，我公司结合理论，按照暂时性、有效性、有效性的原那么，制定了《西部证券股份投资者教诲义务实施方案》，判定了2007年投资者教诲义务重点及实施方案。义务重点及实施计划涵盖了普及证券期货市场全然知识、鼓吹证券期货市场的法律法则及各项政策、停顿风险教诲、停顿正确的投资理念教诲等多项内容。三、2007年公司投资者教诲的要紧义务1、进一步完满业务部投资者园地跟信息公告专栏的树破。为便利投资者理解公司的全然情况，理性投资，稳重地做出投资决定，同时推进投资者树破金融风险自担的理念，防范风险，2007年6月，公司结合新形式下投资者教诲义务的需求，重新方案制作了不合标准的投资者园地，各业务部、效力部按照自身园地情况停顿了计划。业务部、效力部指定专人担负信息公告栏的信息更新义务，确保将最新的通知事项、公示信息、研究资讯第一时辰供应应现场投资者。投资者园地的要紧内容有：公司全然情况介绍；证券市场法律、法则知识介绍；证券投资风险提示；投资者教诲指南；业务部业务指引；业务部信息公告栏；发布业务部、效力部、公司总部咨询及赞赏；业务部担负人及效力部担负人全然情况；业务部已报备的客户买卖结算资金公用存款帐户名称、帐号及开户行；业务部的买卖席位号码；业务专栏等。A股、B股、债券、开放式基金、代理股份让渡、股指期货等其中业务部信息公告栏的内容还包括业务部跟效力部经营范围的特不提示、猎取公司财务报告的详细路途、公司信息公示的详细网址，以及业务部存在证券相关业务资格人员等信息。2、加强风险提示义务的开展。〔1〕标准各种业务风险提示。为向投资者充分提示证券投资的风险，公司不合制定了《风险提示》、《特不提示》、《特不风险提示书》、《权证业务风险提示书》、《证券投资基金风险提示》、《代理股份让渡业务风险提示书》，张贴在业务部跟效力部投资者园地中。〔2〕细化经纪业务流程，将投资者教诲跟风险提示义务无机融入各项业务流程，表白在客户效力体系的各个环节。从开户环节入手风险提示义务，在开破资金账户的同时向客户发放操作业务流程跟《风险提示书》，提示证券买卖能够会发生的风险，让客户充分理解“买者自负