股票简称：秦川发展股票代码：000837公告编号：2010-26陕西秦川机械发展股份有限公司证券投资管理办法（试行）第一章总则第一条为规范陕西秦川机械发展股份有限公司（下称“公司”）的证券投资行为，防范证券投资风险，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号—证券投资》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况制定本办法。第二条本办法适用于公司、公司全资及控股子公司（以下简称下属子公司）的证券投资行为。下属子公司进行证券投资的审议程序参照本办法执行。第三条本办法所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司及公司下属子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券的行为。第四条公司的证券投资包含以下类型：1、股权投资：新股认购、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，可转换公司债券；2、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券、银行理财产品等）；3、委托理财进行证券投资；4、证券交易所认定的其他投资行为。1第五条证券投资的原则（一）公司的证券投资应遵守国家法律、法规相关规定；（二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；（三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，不能影响主营业务的发展。第六条公司证券投资资金来源为公司自有资金。不得将募集资金、银行信贷资金直接或间接地用于证券投资。第七条公司从事证券投资时应以公司（或下属子公司）名义设立证券账户和资金账户，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。第八条公司证券部为证券投资的管理部门；公司应指定专门工作人员负责具体投资操作事宜。第九条公司证券投资管理部门的主要职能包括：（一）草拟证券投资的管理制度；（二）审查相关部门和人员提交的投资方案；证券部对拟定的投资方案进行初审后，报公司财务负责人审批；（三）协调办理证券账户的开户等有关手续；（四）汇总编制公司证券投资报告。于每月结束后10日内向公司董事长、财务负责人报告证券投资（盈亏）情况。第二章证券投资决策、执行和控制第十条公司及下属子公司进行证券投资需经公司董事会批准。公司董事会审议证券投资议案须经全体董事的三分之二以上（含三分之二）通过，并同时取得三分之二以上（含三分之二）独立董事同意。公司及下属子公司提交公司董事会审批的证券投资方案至少包括以下内容：投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源；2证券投资对业绩的影响；风险分析及拟采取的风险控制措施；资金管理、责任部门、责任人及责任追究；以前证券投资情况（如有）。证券投资方案经证券部初审后，交由公司财务负责人签署意见后提交公司董事会审议；第十一条公司证券投资总额占公司最近一期经审计的净资产10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币的，应在董事会审议批准后及时履行信息披露义务。上款所称证券投资总额包括公司用证券投资收益进行再投资的金额。公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币的，公司在投资前除经董事会审批并及时进行信息披露外，还应提交股东大会审议。在召开股东大会时，除现场会议外，公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。当公司处于保荐期时，应取得保荐人对证券投资事项明确的同意意见。第十二条公司及下属子公司应知悉关于证券投资的相关法律、法规和规范性文件，不得进行违法违规的交易。公司及下属子公司不得买卖本公司股票。（本公司股票代码：000837）第十三条公司财务部负责在公司董事会、股东大会批准的额度范围内划拨证券投资资金。财务部向公司证券投资资金账户转入资金时，须按照公司有关资金支付的相关规定执行。第十四条公司证券投资具体工作人员不得买卖公司已投资的证券，也不得将公司证券投资情况透露给其他个人或组织。第十五条公司通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度：3（1）参与和实施证券投资的人员须有较高责任心和必要的证券投资管理经验。（2）聘请外部专业证券投资机构为公司证券投资提供服务。（3）新股申购前必须对拟投资公司的财务、经营状况进行了解分析，选择业绩优良、上升空间大的公司股票为投资对象。（4）采取控制投资规模、分散投资品种等手段来控制投资风险。（5）当公司证券投资账面亏损超过投资总额的5%时，证券投资工作人员除及时向证券部报告外，应积极采取措施止损；当亏损超过股票投资总额的15%时，须于次一交易日出售所持有的部