太平洋证券股份有限公司关于安徽盛运机械股份有限公司持续督导期间2010年半年度跟踪报告太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”、“保荐人”、“本保荐机构”）作为安徽盛运机械股份有限公司（以下简称“盛运股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对盛运股份2010年上半年度规范运作的情况进行了跟踪，现将相关情况报告如下：一、盛运股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源制度的情况（一）盛运股份控股股东、实际控制人及其他关联方1、盛运股份控股股东、实际控制人盛运股份的控股股东和实际控制人均为开晓胜先生。截至2010年6月30日，开晓胜先生持有公司股份4,609.70万股，占公司总股本的36.12%。2、盛运股份其他主要关联方表1盛运股份其他关联方基本情况表在公司担任职务/关联方名称持股数量（万股）持股比例关联关系国投高科技投资有限公司1,232.379.66%公司股东绵阳科技城产业投资基金（有1,000.007.83%公司股东限合伙）中融汇投资担保有限公司900.007.05%公司股东汪玉无无董事、副总经理何勇兵无无董事张粮无无董事胡凌云无无董事王金元无无董事徐庆平无无副总经理胡良平无无副总经理1程晓和无无副总经理黄志品无无副总经理王仕民无无副总经理张立永无无财务总监刘玉斌无无董事会秘书秦来法无无监事会主席童存志无无监事王伟无无监事（二）盛运股份执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源制度的情况公司按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《关联交易决策制度》等规章制度，建立健全了法人治理结构，公司能够按照有关法律法规及规章制度的要求规范运作，防止主要股东及其他关联方占用公司资源。通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司记账凭证和资金往来记录，与相关人员访谈等方式进行核查后,保荐人认为：盛运股份较好地执行和完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，控股股东、实际控制人、其他关联方没有违规占用发行人资源的情况。二、盛运股份有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益内控制度的情况公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《内部审计制度》和董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的工作细则等规章制度。主要规定如下：《公司章程》第一百一十条：“董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家，专业人员进行评审，并报股东大会批准。董事会有权决定下列收购或出售资产、投资、借款、关联交易、对外担保等2事项：（一）审议公司在一年内购买、出售重大资产不超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；（二）单项不超过公司最近一期经审计净资产的30%的对外投资且累计十二个月不超过8,000万元人民币的对外投资；（三）单项不超过1,000万元人民币的对外借款；（四）公司与关联人达成的关联交易总额不超过1,000万元人民币或不超过占公司最近一期经审计净资产5%的关联交易，超过限额的必须经股东大会批准；（五）本章程第四十条规定之外的对外担保事项。董事会审议对外担保事项时，除应遵守本章程第四十条的规定外，还应严格遵循以下规定：（一）对外担保事项必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意；（二）未经股东大会批准，公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；（三）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有相应的承担能力；（四）应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。”《公司章程》第三十九条：“股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：…（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；（十四）单项超过公司最近一期经审计净资产的30%且累计十二个月金额超过8,000万元人民币的对外投资；（十五）审议累计十二个月金额超过1,000万元人民币的对外借款；（十六）审议金额在1,000万元