2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制A．风险控制B．风险防范C．了解客户和分类管理D．收益性、安全性和流动性2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。A．3B．10C．20D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A．中国金融期货交易所B．中国期货保证金监控中心公司C．中国期货业协会D．中国证监会及其派出机构7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。A．证监会B．期货协会C.期货交易所D．期货公司董事会8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．产品特征和标的物特征B．产品特征和风险特性C．标的物特征和风险特性D．交割规则和风险特性9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A．50B．500C．5000D．5000010．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A．中国期货业协会B．中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D．中国证监会及其派出机构11．（）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A．中国期货业协会B．中国金融期货交易所c．中国证监会及其派出机构D．中国期货保证金监控中心公司12．关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（）。A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外13．投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。A．有限责任B．买卖自负C．依照契约分配D．与期货公司盈亏共担14．（）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。A．期货公司B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心公司15．下列说法不正确的是（）。A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行D．中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构16．期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．将最好的产品销售给投资者B．将适当的产品销售给适当的投资者C．尽量多的产品销售给投资者D．将收益最好的产品销售给投资者17．期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A．了解客户和分类管理B．了解客户和统一管理C．服务客户和分类管理D．服务客户和统一管理18．期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（）。A．应当向投资者充分揭示股指期货风险B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C．协助投资者规避投资者适当性标准要求D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力19．期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理