1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?（）(答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。(答案:D)A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。(答案:D)A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金D、B股5、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C)A、1986B、1987C、1988D、19896、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C)A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的（）倍。(答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。(答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证本文转自北京安通学校10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。(答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C)A、10B、20C、30D、402、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C)A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。(答案:B)A、3%B、5%C、7%D、10%4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从()中提取。(答案:A)A、每年的税后利润B、资本公积金C、每年的税前利润D、以前年度未分配利润5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是()。(答案:C)A、企业债B、融资券C、国债本文转自北京安通学校D、特种金融债券6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。(答案:A)A、将自营业务与经纪业务混合操作B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D、以散布谣言等手段影响证券交易7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。(答案:B)A、发行人的经理B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近()时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A)A、5%B、10%C、15%D、20%9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。(答案:B)A、一级B、二级C、三级D、初始10、证券存管服务是()为()提供的。(答案:B)A、证券交易所，证券公司B、证券登记结算机构，证券公司C、证券公司，投资者D、证券登记结算机构，投资者1、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。(答案:B)A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。(答案:C)A、T+2日16：00B、T+2日17：00C、T+1日16：00D、T+1日17：003、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。(答案:C)A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行本文转自北京安通学校4、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。(答案:A)A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。(答案:C)A、10B、15C、20