货营业部理规定〕中国监视理会2021〕33现公布?货营业部理规定〕?自2012年5月1日起施行。中国监视理会二○一一年十一月第一章总那么第一条为货营业部以下简称营业部〕的经营活动加强对营业部的监视理根据?货交易理?、?货理?证监会第43〕等法规、规章制定本规定。第二条中国证监会派出机构以下简称派出机构〕按照属地监原那么对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进展监视理。第二章经营条件第三条营业部应当具备满足货业务需要的营业场所且营业场所符合以下条件：一〕营业场所属于产权明晰、使用权稳定的经营性房产且货拥有该房产所有权或者使用权证明；二〕营业场所具备消防设施和灭火器材保持平安出口和应急通道顺畅符合消防平安理规定；三〕中国证监会规定的其他条件。营业部变更营业场所的拟迁入营业场所应当符合上述条件并经营业部所在地派出机构批准。第四条营业部应当具备满足货业务需要的办公、、交易等设施且设施符合以下条件：一〕营业部应当装备2条以上网络线路保证营业部的正常交易；二〕营业部应当装备2条以上具有录音功能的线路；三〕营业部应当采取双路供电或者在单路供电情况下备用供电措施可以提供正常业务运行4小时的供电时间；四〕营业部信息技术系统应当符合有关监要求保证运行平安和稳定；五〕营业部应当设立者教育园地、现场场地以及专门的财务和室柜室〕；六〕营业部应当装备满足理要求的相关影像采集设备；七〕营业部应当装备防火、外围隔离以及防盗设施；八〕中国证监会规定的其他条件。第五条营业部应当设立信息栏且按照相关规定以下事项：一〕中国货业协会及货；二〕货及营业部的投诉和效劳；三〕营业部从业人员的、照片、岗位、任职时间、从业资格等信息；四〕提示者可以通过中国货业协会网站查询货及营业部从业人员资格信息通过货保证金平安存监控机构查询效劳系统查询货交易结算结果和货交易相关的其他信息；五〕中国证监会规定的其他事项。上述信息发生变化的营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所信息进展变更。第六条营业部负责人在任职前应当按照相关规定获得任职资格。货按照相关规定为获得任职资格的拟任营业部负责人任职手续并相关派出机构。营业部负责人变更的拟任负责人应当具备任职资格货按照相关规定变更手续。第七条营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责全面负责营业部的日常经营理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人且不得在货总部兼任除董事以外的职务。营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的货应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责并提早5个工作日向营业部所在地派出机构。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的货应当更换营业部负责人法律法规另有规定的除外。货指定的代为履职人员不符合任职条件的派出机构可以要求货更换代为履职人员。代为履职人员应当实地履行职责履职间暂停理的其他事务。第八条营业部负责人拟自行离任的应当在离任前1个月向货提出申请。货在接到营业部负责人离任申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构并在3个月内完成营业部负责人变更。拟离任营业部负责人应当实在履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离任营业部负责人在完成变更手续前离任的货应当指定货经理层人员代为履行职责并在5个工作日内营业部所在地派出机构。代为履职人员应当实地履行职责履职间暂停理的其他事务。第九条营业部负责人离任的货应当按照相关规定向营业部所在地派出机构。货应当对离任营业部负责人任职间的合规经营情况进展离任审计总经理、首席风险官对离任审计签字确认。货应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报送营业部所在地派出机构。第十条货应当建立营业部负责人强迫休假与定审计制度或者轮岗制度。第十一条营业部业务岗位应当分工合理、职责明确且岗位分工应当符合以下要求：一〕营业部应当设立开发、与合同理、交易、信息技术理、财务等业务岗位确保前、中、后台业务分开；二〕营业部业务岗位应当有专职的工作人员；三〕营业部工作人员素质和从业经历等可以满足相关业务岗位的需要；四〕营业部财务岗位工作人员具有会计从业书；五〕中国证监会规定的其他要求。第十二条除营业部负责人外营业部工作人员不得少于5人；营业部从事货业务活动的工作人员应当获得货从业资格。第三章控制第十三条营业部各项控制制度由货统一制定并报营业部所在地派出机构备案。控制制度包括以下工程：一〕货对营业部统一结算、统一风险理、统一资金调拨、统一财务理及会计核算的理制度；二〕营业部岗位职责员理制度；三〕营业部信息技术系统理及应急制度；四〕营业部合同、及理制度；五〕营业部营销理制度；六〕营业部者回访制度；七〕营业部者教育、者投诉处理制度；八〕反洗钱制度；九〕中