HYPERLINK""期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施(中国证券监督管理委员会令第47号二00七年7月4日)《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议经过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席尚福林二00七年七月四日第一章总则第一条为了加强对期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理，规范期货企业运作，防范经营风险，依据《企业法》和《期货交易管理条例》，制订本措施。第二条期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理，适用本措施。本措施所称高级管理人员，是指期货企业总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务责任人、营业部责任人和实际推行上述职务人员。第三条期货企业董事、监事和高级管理人员应该在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准任职资格。期货企业不得任用未取得任职资格人员担任董事、监事和高级管理人员。第四条期货企业董事、监事和高级管理人员应该遵遵法律、行政法规和中国证监会要求，遵守自律规则、行业规范和企业章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条中国证监会依法对期货企业董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依据本措施和中国证监会授权对期货企业董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货企业董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章任职资格条件第六条申请期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格，应该含有老实守信品质、良好职业道德和推行职责所必需经营管理能力。第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事任职资格，应该含有下列条件：(1)含有从事期货、证券等金融业务或法律、会计业务3年以上经验，或经济管理工作5年以上经验；(2)含有大学专科以上学历。第八条申请独立董事任职资格，应该含有下列条件：(3)含有从事期货、证券等金融业务或法律、会计业务5年以上经验，或含有相关学科教学、研究高级职称；(4)含有大学本科以上学历，而且取得学士以上学位；(5)经过中国证监会认可资质测试；(6)有推行职责所必需时间和精力。第九条下列人员不得担任期货企业独立董事：(1)在期货企业或其关联方任职人员及其近亲属和关键社会关系人员；(2)在下列机构任职人员及其近亲属和关键社会关系人员：持有或控制期货企业5%以上股权单位、期货企业前5名股东单位、和期货企业存在业务联络或利益关系机构；(3)为期货企业及其关联方提供财务、法律、咨询等服务人员及其近亲属；(4)最近1年内曾经含有前三项所列举情形之一人员；(5)在其它期货企业担任除独立董事以外职务人员；(6)中国证监会认定其它人员。第十条申请董事长和监事会主席任职资格，应该含有下列条件：(1)含有从事期货业务3年以上经验，或其它金融业务4年以上经验，或法律、会计业务5年以上经验；(2)含有大学本科以上学历或取得学士以上学位；(3)经过中国证监会认可资质测试。第十一条申请经理层人员任职资格，应该含有下列条件：(1)含有期货从业人员资格；(2)含有大学本科以上学历或取得学士以上学位；(3)经过中国证监会认可资质测试。第十二条申请总经理、副总经理任职资格，除含有第十一条要求条件外，还应该含有下列条件：(1)含有从事期货业务3年以上经验，或其它金融业务4年以上经验，或法律、会计业务5年以上经验；(2)担任期货企业、证券企业等金融机构部门责任人以上职务不少于2年，或含有相当职位管理工作经历。第十三条申请首席风险官任职资格，除含有第十一条要求条件外，还应该含有从事期货业务3年以上经验，并担任期货企业交易、结算、风险管理或合规责任人职务不少于2年；或含有从事期货业务1年以上经验，并含有在证券企业等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条申请财务责任人、营业部责任人任职资格，应该含有下列条件：(1)含有期货从业人员资格；(2)含有大学本科以上学历或取得学士以上学位。申请财务责任人任职资格，还应该含有会计师以上职称或注册会计师资格；申请营业部责任人任职资格，还应该含有从事期货业务3年以上经验，或其它金融业务4年以上经验。第十五条期货企业法定代表人应该含有期货从业人员资格。第十六条含有从事期货业务以上经验或曾担任金融机构部门责任人以上职务8年以上人员，申请期货企业董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格，学历能够放宽至大学专科。第十七条含有期货等金融或法律、会计专业硕士硕士以上学历人员，申请期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格，从事除期货以外其它金融业务，或法律、会计业务年限能够放宽1年。第十八条在期货监管机构、自律机构和其