编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE94页共NUMPAGES95页第PAGE\*MERGEFORMAT94页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT95页目录4.1TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc64801752"证券交易所与证券商之间法律关系的性质研究PAGEREF_Toc64801752\h5HYPERLINK\l"_Toc64801753"4.1.1会员制证券交易所与会员证券商之间法律关系的性质分析PAGEREF_Toc64801753\h5HYPERLINK\l"_Toc64801754"4.1.2非互助制证券交易所与证券商之间法律关系的性质分析PAGEREF_Toc64801754\h12HYPERLINK\l"_Toc64801755"4.1.3我国证券交易所对会员证券商监管的实践考察PAGEREF_Toc64801755\h134.2HYPERLINK\l"_Toc64801756"证监会、交易所和证券业协会与证券公司监管PAGEREF_Toc64801756\h17HYPERLINK\l"_Toc64801757"4.2.1需要解决的问题PAGEREF_Toc64801757\h17HYPERLINK\l"_Toc64801758"4.2.2监管权力的法律基础PAGEREF_Toc64801758\h18HYPERLINK\l"_Toc64801759"4.2.3我国证券公司监管的现状PAGEREF_Toc64801759\h21HYPERLINK\l"_Toc64801760"4.2.4国际上的经验PAGEREF_Toc64801760\h22HYPERLINK\l"_Toc64801761"4.2.5未来发展的建议PAGEREF_Toc64801761\h264.3HYPERLINK\l"_Toc64801762"证券交易所会员监管法律风险研究PAGEREF_Toc64801762\h29HYPERLINK\l"_Toc64801763"4.3.1导论PAGEREF_Toc64801763\h29HYPERLINK\l"_Toc64801764"4.3.2证券交易所会员监管法律风险的内容PAGEREF_Toc64801764\h29HYPERLINK\l"_Toc64801765"4.3.3证券交易所会员监管行为的可诉性问题研究PAGEREF_Toc64801765\h32HYPERLINK\l"_Toc64801766"4.3.4我国证券交易所会员监管法律风险防范机制的建立与完善PAGEREF_Toc64801766\h364.4HYPERLINK\l"_Toc64801767"证券交易所非互助化及其自律监管PAGEREF_Toc64801767\h38HYPERLINK\l"_Toc64801768"4.4.1交易所非互助化的概念和背景PAGEREF_Toc64801768\h38HYPERLINK\l"_Toc64801769"4.4.2交易所非互助化对自律监管的影响PAGEREF_Toc64801769\h40HYPERLINK\l"_Toc64801770"4.4.3交易所非互助化后的自律监管模式PAGEREF_Toc64801770\h44HYPERLINK\l"_Toc64801771"4.4.4交易所非互助化后自律监管和政府监管的调整PAGEREF_Toc64801771\h45HYPERLINK\l"_Toc64801772"4.4.5交易所非互助化后会员监管的具体内容PAGEREF_Toc64801772\h48HYPERLINK\l"_Toc64801773"4.4.6小结PAGEREF_Toc64801773\h514.5HYPERLINK\l"_Toc64801774"证券市场国际化与加强外国会员监管PAGEREF_Toc64801774\h52HYPERLINK\l"_Toc64801775"4.5.1证券市场国际化与证券交易所变革PAGEREF_Toc64801775\h52HYPERLINK\l"_Toc64801776"4.5.2中国证券市场国际化与证券交易所会员结构的多元化