鞍山钢铁集团公司机密△ANSHANIRONANDSTEELGROPUCORPORATION鞍山钢铁集团公司2010年度全面风险管理报告二○一○年三月党政联席会议决议根据国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于印发〈2010年度中央企业全面风险管理报告（模本）〉的通知》（国资厅发改革[2009]102号）编报说明的要求，本企业于2010年4月1日，由党政联席会议讨论通过了《鞍钢2010年度全面风险管理报告》，并同意上报国资委。企业名称:鞍山钢铁集团公司党委书记、总经理：签署日期：2010年4月C目录CONTENTSO一、2009年度鞍钢全面风险管理工作回顾4（一）鞍钢全面风险管理工作年度计划完成情况4（二）鞍钢全面风险管理年度报告评估出的重大、重要风险管理情况5（三）全球金融危机爆发导致鞍钢发生的意外风险情况N91、金融危机爆发导致发生的意外风险及影响92、鞍钢已采取的应对措施93、未来经济形势判断104、下一步工作打算10二、2010年度鞍钢全面风险管理工作有关情况10（一）风险评估情况T101、风险管理初始信息收集情况102、2010年度风险评估的范围、方式及参与人员133、重大风险及其关键成因量化分析134、风险评估标准135、2010年度风险评估结果146、2010年度重大、重要风险坐标图E147、2010年度重大、重要风险同2009年度相比的变化情况15（二）重大、重要风险管理情况161、重大风险描述162、重大风险管理策略和解决方案203、重要风险描述22N4、重大、重要风险解决方案与现有管理体系对接情况23（三）重要业务流程的风险管理情况241、采购管理流程242、生产性投资流程253、营销管理流程254、战略规划和实施管理流程T265、兼并购流程266、资金管理流程277、预算管理流程28（四）对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制28（五）全面风险管理工作总体计划及2010年度企业风险管理计划291、鞍钢全面风险管理工作总体规划以及建立全面风险管理体系的工作计划和实施步骤S282、党政联席会对鞍钢2010年度全面风险管理工作提出的要求28CO3、鞍钢2010年度全面风险管理工作计划29三、鞍钢全面风险管理体系及风险管理文化现状30（一）风险管理组织体系301、组织机构与风险管理组织机构N302、经理层303、风险管理职能机构314、其他职能部门及各业务单位315、内部审计部门326、主要所属企业的风险管理组织体系32（二）内部控制系统T331、集团公司和主要所属企业2010年度内部控制系统建设重点332、企业《内部控制手册》的制订和执行情况35（三）风险管理信息系统351、风险管理信息系统覆盖的范围352、风险管理信息系统覆盖的主要管理及业务流程353、风险管理信息系统与其他业务信息系统的对接情况E364、风险管理信息系统监控的重大风险以及对这些风险的预警功能365、风险管理信息系统平台的完善和延伸36（四）风险管理文化371、鞍钢风险管理文化建设现状372、鞍钢开展风险管理培训的有关情况37N3、鞍钢员工行为规定、道德诚信准则37（五）风险管理考核38四、有关意见和建议38（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题38（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的建议381、促进行业交流，协调风险应对T382、分享全局信息，提升管理能力383、定期总结经验，指导体系建设39附件一鞍山钢铁集团公司组织结构及风险管理体系40附件二风险评估标准41S鞍山钢铁集团公司ANSHANIRONANDSTEELGROPUCORPORATION一、2009年度鞍钢全面风险管理工作回顾（一）鞍钢全面风险管理工作年度计划完成情况2009年，为贯彻落实“四个转变”战略部署、实现集团管控模式转变，以及积极应对国际金融危机对钢铁行业的影响，按照国资委《指引》精神，鞍山钢铁集团公司（以下简称“鞍钢”）进一步强化风险管理工作，并与管控变革、流程优化等工作相结合，开展了基于战略调整的风险调研和集团总部的风险管理体系框架搭建工作，强化了风险管理理念的宣贯和培训，规范了制度对风险管理工作运转的保障，并重新规划了风险管理体系的建设路线等。具体工作过程及完成情况如下：计划完成的未完成原因序号实际完成的工作工作及整改措施通过现场访谈，下发调查问卷等形式，对集团层面风险进行全面调研。通过现场访谈，下发调查问卷等形式，基于战略辨识评估风险，深入分析1风险调研企业重大风险