证券从业资格考试《证券市场》基础复习题附答案2017证券从业资格考试《证券市场》基础复习题（附答案）复习题一：选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参考答案：B[第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。A.100B.200C.300D.400参考答案：B[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：C[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券资产托管机构D.证券推广机构参考答案：A[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理参考答案：B[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4参考答案：B[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A.3B.5C.10D.15参考答案：B[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。A.有限责任公司和私营企业B.有限责任公司和股份有限公司C.有限责任公司和国有企业D.企业单位和事业单位参考答案：B复习题二：组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有()。Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币A.ⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡD.ⅠⅣ52.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在()进行查询核实，防止上当受骗。Ⅰ.中国证券业协会网站Ⅱ.中国证监会网站Ⅲ.国家财政部主页Ⅳ.中央银行主页A.ⅠⅢB.ⅠⅡC.ⅡⅢD.ⅠⅣ53.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。Ⅰ.没收业务收入Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢ54.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括()。Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ55.下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有()。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅣ56.下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有()。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人Ⅲ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的控股股东、实际控制人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ57.下列选项中，说法正确的有()。Ⅰ.项目经理是高级管理人员Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系Ⅲ.实际控制人是公司的股东Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢ58.证券自营业务的含义包括()。Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ59.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有()。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣ