机密融资管理制度烟台万华合成革集团北京新华信管理顾问11月目录TOC\o"1-3"\h\z第一章总则1第二章组织和职责1第三章融资决议管理2第四章融资过程管理4第五章融资结果评价和融资责任4第六章附则5融资管理制度总则为了规范集团企业和权属企业融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，依据相关法律法规，结合集团实际情况，特制订本制度。本制度中所称融资，包含权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。融资活动应符合集团中长久战略发展计划。本制度中除特殊注明之外，“集团企业”是指万华合成革集团，“集团”是指万华集团，“权属企业”是指万华合成革集团拥有实际控制权对外投资企业。本制度适适用于集团企业和权属企业。组织和职责资产管理部是集团企业实施融资管理职能部门，其关键职责包含：完善集团企业融资管理制度；集团企业融资活动策划、论证和监管；审核权属企业关键融资活动，并提出专业意见；集团对外担保审查论证；对集团企业及权属企业融资活动进行动态跟踪管理。集团企业审计监察部负责融资活动进行定时和不定时审计。权属企业经营层负责权属企业董事会授权范围以内项目标审批。权属企业董事会负责权属企业股东大会授权范围以内项目标审批。集团企业总裁办公会负责集团企业融资项目授权范围内审批和权属企业融资项目授权范围内审核。集团企业董事局负责集团企业融资项目标审批和权属企业融资项目标审核。融资决议管理集团融资管理实施审核制、审批制和立案制相结合方法。实施审核制融资活动包含：权属企业权益性融资；权属企业年度融资计划以外债务性融资；权属企业债务性融资金额在万元以上；权属企业之间互保活动；权属企业对外担保；需审核权属企业投资项目标融资方案。实施审批制融资活动是指集团企业融资活动和集团企业为权属企业提供担保活动。上述范围以外权属企业融资活动实施立案制。融资活动审核和审批标准：符合国家产业政策和集团长久发展计划；经济效益良好；法律手续完善；上报资料齐全、真实、可靠；和企业融资能力相适应。对于实施审核制权属企业融资活动，依据权属企业融资项目审核步骤，根据方案提出、审查论证、审议决议、审批实施四个步骤进行管理。方案提出。权属企业融资方案应包含以下资料，由权属企业交行政管理部，行政管理部交外派董事和资产管理部：融资款项用途及用款项目背景情况；用款和还款计划；融资数量和债权人；担保方法和内容；用款项目经济性和还款能力分析；其它需要说明事项。审查论证。集团企业资产管理部在收到全部资料后，应组织相关部门审查基础情况，比较选择不一样融资方案，对方案疑点、隐患提出质询，评价方案实施人资格及能力，提出提议，并出示专业意见报分管副总裁。审议决议。分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见。融资金额在万元以下（不含万元）项目，总裁办公会直接形成决议。融资金额在万元以上（含万元）项目，报集团董事局审议决议形成决议。审批实施按以下权限进行：总裁办公会形成万元以下项目标决议和集团董事局审议形成万元以下（不含万元）项目标决议，经资产管理部传达成外派董事，由外派董事在权属企业董事会上表决，审批经过后由权属企业具体实施。董事局形成万元以上（含万元）项目标决议由董事局主席在权属企业股东大会上表决，审批经过后由权属企业具体实施。权属企业对外担保，集团企业审核时出具否决意见。需审核权属企业投资项目标融资方案按《投资管理制度》相关要求，集团企业审核投资项目时一并审核融资方案。对于实施审批制集团企业融资活动和集团企业为权属企业提供担保，依据集团企业融资活动审批步骤，根据方案论证、审议决议、审批实施三个步骤进行管理。方案论证。资产管理部融资管理人员经过方案论证后提出融资方案，报分管副总裁。审议决议。分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见。投资金额在万元以下（不含万元）项目，直接形成决议。投资金额在万元以上（含万元）项目，报董事局审议决议形成决议。审批实施。经过融资方案由资产管理部具体实施，否决融资方案由资产管理部将资料立案管理。对于实施审批制集团企业为权属企业提供担保活动，参考《烟台万华合成革集团对外担保暂行要求》确定具体事宜。对于实施立案制权属企业融资活动，由权属企业在实施后十五个工作日内向集团企业资产管理部提交立案材料存档，包含融资方案、协议、章程等。融资过程管理集团内融资管理实施