《证券投资基金》教学大纲一、课程名称、专业、学制、总学时数课程名称：证券投资基金授课专业：证券投资与管理、投资与理财专业学制：三年总学时数：68学时，其中理论课42课时，实践课26课时二、课程性质、目的和要求（一）课程性质：理财专业必修课，考试课。（二）教学目的：通过理论教学，使学生在掌握《证券投资学》、《投资规划》、《证券基础知识》的基本理论、基本方法和基本技能的基础上，使学生明确和掌握《证券投资基金》的基本概念、基本理论、基本方法，达到懂理论、会分析，为学生的后续教育打下较好的理论基础，使学生成为适应性强、适应速度快的应用型人才。（三）课程要求：1、知识起点：已学习《证券投资学》、《投资规划》、《证券基础知识》《证券交易》等专业课，对理财品种、理财方法、理财技巧等有所了解，通过对《证券基础知识》、《证券交易》的学习了解到什么是股票、债券、可转换债券以及期权等各类金融工具以配合基金的学习。2、中介目标：了解和掌握证券投资基金的各种产品的基本概念和基本理论，认识到证券投资基金中的各产品都是金融基础工具的结合，并对各种基金产品进行价值分析。3、能力目标：通过学习，熟练运用各种理论对市场上的各种基金产品进行组合分析，并对其价格进行定量分析，知识扎实的同学应当根据基金的的建仓思路尝试运用基础的金融工具构建新的基金产品。三、课程内容与教学要求：（一）课程内容第一章投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：二、证券投资基金的特点三、证券投资基金与其他金融工具的比较第二节证券投资基金的参与主体一、证券投资基金当事人二、证券投资基金市场服务机构三、基金的行政监管和自律管理四、证券投资基金运作关系图第三节证券投资基金的法律形式一、契约型基金二、公司型基金三、契约性基金与公司型基金的区别第四节证券投资基金的运作方式一、封闭式基金二、开放式基金。三、封闭式基金与开放式基金的区别第五节证券投资基金的起源与发展一、证券投资基金的起源（做为常识性掌握）二、证券投资基金的发展三、全球基金业发展的趋势与特点（常识性掌握）第六节我国基金业的发展概况第七节基金业在金融体系中的地位与作用一、中小投资者拓宽了投资渠道二、优化金融结构，促进经济增长三、有利于证券市场的稳定和健康发展四、完善金融体系和社会保障体系第二章证券投资基金分类第一节证券投资基金分类概述一、证券投资基金分类的意义。二、基金分类的困难三、基金分类第二节股票基金一、股票基金在投资组合中的作用二、股票基金与股票的不同三、股票基金的类型四、股票基金的投资风险五、股票基金的分析方法第三节债券基金一、债券基金在投资组合中的作用二、债券基金与债券的不同三、债券基金的类型四、债券基金的投资风险五、债券基金的分析方法第四节货币市场基金一、货币市场基金在投资组合中的作用。二、货币市场工具三、货币市场基金的投资对象四、货币市场基金的风险五、货币市场基金的分析方法第五节混合基金一、混合基金在投资组合中的作用二、混合基金的类型三、混合基金的风险第六节保本基金一、保本基金的特点二、保本基金的保本策略三、保本基金的类型四、保本基金的投资风险五、保本基金的分析方法第七节交易型开放式指数基金（ETF）一、ETF的特点（三大特点）二、ETF的套利交易三、ETF的类型四、ETF的风险五、ETF的分析方法第三章投资基金的募集与交易第一节封闭式基金的募集与交易一、封闭式基金的募集程序二、封闭式基金募集申请文件三、募集申请的核准四、封闭式基金份额的发售五、封闭式基金的合同生效六、封闭式基金的交易第二节开放式基金的募集与认购一、开放式基金的募集二、开放式基金的认购第三节开放式基金的申购、赎回一、申购、赎回的概念二、申购、赎回场所三、申购、赎回时间四、申购、赎回原则五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定六、申购、赎回款项的支付七、申购、赎回的注册登记八、巨额赎回的认定及处理方式第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结一、开放式基金份额的转换二、非交易过户三、基金份额的转托管四、基金份额的冻结第五节ETF的募集与交易一、ETF份额的发售二、ETF份额折算与变更登记三、ETF份额的交易四、ETF份额的申购与赎回第六节LOF的募集与交易一、LOF募集概述二、LOF的场外募集三、LOF的场内募集四、封闭期与开放期五、LOF的上市交易六、LOF份额的申购、赎回原则七、LOF份额转托管第七节开放式基金的登记一、开放式基金登记的概念二、我国开放式基金注册登记机构及其职责三、基金登记流程