广州广日股份有限公司募集资金管理办法第一章总则第一条为进一步规范广州广日股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2012年修订）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）（以下简称“《募集资金管理规定》”）等法律、法规和规章制度的要求，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。第三条公司董事会秘书及证券部负责与募集资金管理、使用及变更有关的信息披露；财务部门负责募集资金的日常管理，包括专用账户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台帐管理。第四条募集资金、超募资金使用和管理应按规定履行相应的决策和审批程序，并依法进行信息披露，确保资金使用规范、公开和透明。第五条公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。第六条募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本办法。第二章募集资金的存储第七条募集资金到位后须经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。第八条募集资金到账后一个月内公司应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；（二）商业银行每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；（三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构；1（四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所（以下简称“上交所”）备案并公告协议的主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上交所备案并公告。第三章募集资金使用第九条募集资金必须严格按照招股说明书或者募集说明书所承诺的投资项目、投资金额和投入时间来使用。专款专用，不得挪做他用。募集资金使用实行“统一规划、集中管理、项目负责、审计监察”的管理原则。第十条公司募集资金建设实行项目制管理，募集资金投资项目应按照董事会承诺的计划进度实施，由该项目总经理具体负责募集资金投入项目的组织实施。企业发展部应及时跟踪募集资金投资项目的实施情况，每月向公司领导报送募集资金投资项目的具体工作进展和资金使用情况，并抄送公司财务、审计、证券部门，确保公司募集资金投资项目按照募集说明书中承诺的计划实施。第十一条公司财务部门或子公司财务部门应建立募集资金使用专用台账，详细记录募集资金收支划转情况，包括但不限于开户银行、账号、使用项目、使用时间、使用金额、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。第十二条公司使用募集资金应当遵循如下要求：（一）公司募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序应当严格遵守《公司章程》、《公司信息披露管理制度》、各项议事规则及本办法等公司制度的相关规定；（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上交所并公告；（四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：１、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；２、募投项目搁置时间超过１年的；３、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50％的；４、募投项目出现其他异常情形的。2第十三条公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行为：（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财