辽宁曙光汽车集团股份有限公司募集资金管理办法第一章总则第一条为了辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（上证上字[2008]59号）等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定《辽宁曙光汽车集团股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“本办法”）。第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第三条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目，公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开、透明。第四条非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公告的募集资金使用用途。第五条闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。第六条公司董事会根据有关法律法规、公司章程以及本办法的规定披露募集资金使用情况。第七条违反国家法律法规、公司章程以及本办法的规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。第二章募集资金的存储及使用管理1第八条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应由董事会按照发行申请文件所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。第九条为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金的专户存储制度。公司在商业银行设立募集资金使用专户（以下简称“募集资金专户”）用于存放公司募集资金，并按照发行申请文件承诺的募集资金使用计划及进度使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。第十条公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议，并在该协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。第十一条募集资金必须严格按照发行申请文件承诺的投资项目（以下简称“募投项目”）、投资金额和投入时间来使用。专款专用，不准挪做他用，也不允许被任何公司股东挪用或占用。第十二条公司募集资金使用（包括闲置募集资金补充流动资金）时，必须严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，按流转程序逐级审批，经公司有关负责人签字批准后，由出纳予以付款。第十三条公司应按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。募投项目应严格计划投入或对外投资协议约定。因特殊原因，超出计划投入时，按照《上市规则》和《公司章程》等规定的程序办理。第十四条出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时向上海证券交易所报告并予以公告。第十五条募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预2计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；2、募投项目搁置时间超过一年的；3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；4、募投项目出现其他异常情形的。第十六条公司使用募集资金不得有如下行为：1、募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；2、通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；3、募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，为关联人利用募投项目获取不正当利益。第十七条公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表意见后，并经公司董事会审议通过后方可实施。公司董事会应当在完成置换后二个交易日内报告上海证券交易所并公告。除前款外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。第