湖南电广传媒股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告为加强公司内部控制，防范经营风险，促进公司规范运作和健康发展，公司遵循《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，建立了基本涵盖全部营运环节的规章制度和业务流程，形成了比较完善并符合公司经营特点的内控体系。为评价公司内控制度是否存在缺陷及有效运行，公司对2010年内部控制体系的有效性和运行情况进行了全面评估，并出具自我评价报告如下：一、内部控制综述1、公司内部控制的组织架构根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规、《公司章程》及证券监管的有关要求，公司建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和职能部门构成的内部控制组织架构。“三会”合法运作，形成了权力机构、决策机构、监督机构与执行机构之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运转的法人治理结构。公司董事会负责内控机制的建立健全、有效实施和风险评估，监督内部控制的有效实施和自我评价，协调内部控制的相关事宜。董事会下设审计委员会、战略与投资决策委员会、关联交易审核委员会以及提名、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。监事会对董事会建立与实施内部控制情况进行监督，对董事、经理层及其他高管人员的行为和各子公司的运营状况进行监督及检查。经理层负责组织公司内部控制活动的日常运行，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常运营。公司各分、子公司负责实施具体生产经营业务。公司内部审计部门负责公司内部控制执行情况的审计工作，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议，并向董事会审计委员会报告。公司根据实际情况在总部设臵了总经理办公室、财务部、投资管理部、人力资源部、董事会秘书处、投资并购部、战略发展研究中心、审计监察部、公共事务部、北京管理总部及国际业务部等职能部门。各部门职责分工明确，在其职权范围内行使管理与服务职责。公司的组织架构图如下：股东大会战略与投资决策委员会审计委员会监事会董事会提名、薪酬与考核委员会关联交易审核委员会总经理董事会秘书副总经理财务总监副总经理副总经理董总人财审战投投国公北事经力务计略资资际共京会理资部监研管并业事管秘办源察发理购务务理书公部部中部部部部总处室心部湖华湖湖深深华中上长湖湖广北电电南丰南南圳圳丰艺海沙南南州京广广省达省省市市达达锡世国金韵韵传传有有惠惠达荣晨晨泉界际鹰洪洪媒媒线线心德晨涵（艺实之影城广广影绚北电网有有创投术业窗视置告告业艺京视络线线业资）品有有会业有有投娱网控网网投有投投限限展有限限资乐络股络络资限资资公公中限公公北传集有有有有公管管司司心公司司京播团限限限限司理理酒司有有股公公公公有有店限限份司司司司限限公公公公公司司司司司2、公司内部控制制度建设情况结合行业特点和自身经营管理需要，公司建立了一套符合公司实际的内部控制制度体系，综合考虑了内外部环境、风险因素、控制活动、信息沟通、相互监督等要素。公司的内部控制制度主要分为两个体系：一是以公司章程为中心，制定了股东大会、董事会、监事会议事规则及总经理工作细则等，规范了相关的工作程序，形成了一个结构完整、程序规范、实施有效的公司治理制度体系；二是根据公司自身发展和内部控制要求，建立了包括营运管理、财务资金管理、人力资源管理、投资管理、综合行政管理、信息披露管理等在内的管理制度体系。具体主要包括以下方面：（1）公司治理制度：公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关证券监管法律法规，先后制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《战略与投资决策委员会实施细则》、《审计委员会实施细则》、《提名、薪酬与考核委员会实施细则》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理办法》、《子公司股东会议事规则规范意见》、《子公司董事会议事规则规范意见》等一系列公司治理管理制度。（2）运营管理制度：公司严格执行经营计划和预算管理制度，制定了《计划和预算管理办法》、《年度经营计划和预算编制实施细则》、《经营计划和预算管理定期检查办法》、《经营管理活动季度分析报告制度》、《投资业务操作规程》、《股权管理办法》、《中高级管理人员月度工作报告制度》、《法律事务管理办法》等经营与投资管理制度。（3）财务管理制度：公司制定了《财务会计分析办法》、《内部结算管理