流程名称风险点编号风险点风险控制标准控制点编号控制措施控制频率主责岗位/部门实施证据制度索引1.11.1市场调研R1市场调研开展不及时，针对性不强，内容不够全面,导致调研报告质量不高，难以为价格决策提供必要信息。1.市场调研应定期开展，至少每年进行一次。2.市场调研工作要具有针对性，调研报告要及时、准确性，内容要深入分析市场供需情况，为主要产品定价提供充分依据。C1-1运销公司分管经理审批市场调研方案，确保调研方案的可行，保证调研区域、调研方式和参与人员符合需要。年度运销公司分管经理调研方案《运销公司工作规则》；详细制度待补充，进一步完善市场调研相关的制度C1-21.计划统计部牵头组织实施市场调研工作，根据调研方案精心安排，分工负责、落实到人，保障调研工作的实效性。2.调研时要有针对性，着重关注长期客户、重点用户的资金、库存和产销情况，要注意收集市场供求变化以及竞争对手的销售策略等情况。3.纪检监察部参与市场调研，对调研工作过程进行监督。年度计划统计部负责人调研过程中的各项记录《运销公司工作规则》；详细制度待补充，进一步完善市场调研相关的制度C1-3公司分管经理组织信息领导小组成员讨论审核调研报告，确保调研报告能够反映政策、需求、运输、行业以及各区域市场等信息内容，确保调研报告的及时性、可靠性。年度运销公司分管经理调研报告审核意见《运销公司工作规则》；详细制度待补充，进一步完善市场调研相关的制度1.21.2日常信息收集与分析R1销售业务员对市场信息（价格、供求及其变化）收集不全面、不准确，缺乏必要的依据。1.各类市场信息的反馈应及时、准确、全面。2.重大信息（如价格调整）应附带相关证据。C1-1销售部分管片区负责人审核销售业务员收集的各类市场信息（特别是价格信息），通过自身的职业判断和分析，确保上报信息的内容准确、及时，依据真实、可靠。随时销售部（动力煤/精煤）分管片区负责人日/周/月/临时信息《运销公司煤炭市场信息工作管理办法》（神宁运销发[2012]51号）R2销售部片区负责人对市场、价格走势和影响因素的研判不够深入，重大信息（如价格变动）判断不准、上报不及时。对信息的分析应有较强的针对性，能够揭示未来市场变化。C2-1销售部信息管理员审核各片区提交的市场及价格信息，并对信息进行分析和筛选，进一步确保信息的准确、及时、真实、可靠，保证重大信息的及时提报。随时销售部（动力煤/精煤）信息员日/周/月/临时信息《运销公司煤炭市场信息工作管理办法》（神宁运销发[2010]51号）R3销售部信息管理员对各类信息汇总不全面，分析、筛选不深入，上报不及时。信息汇总全面、筛选准确，分析深入，对市场、价格走势和影响因素要有研判。C3-1计划统计部信息管理员审核各类信息的及时性和准确性，并进行汇总整理，对信息内容要有准确的研究和分析，为决策提供高质量的信息依据。随时计划统计部信息员日/周/月/临时信息《运销公司煤炭市场信息工作管理办法》（神宁运销发[2010]51号）R4计划部信息管理员未能及时报告重要信息，或对各类信息的分析不够全面，对未来市场、价格走向和影响因素研究分析不深入。对各类信息汇总整理及时，研究分析透彻，重大信息判断准确，上报及时。C4-1计划统计部负责人对周信息和其他信息进行审核，确保信息质量。随时计划统计部负责人对周信息和其他信息的审核记录《运销公司煤炭市场信息工作管理办法》（神宁运销发[2010]51号）C4-2运销公司分管经理对日信息和月信息进行审核，确保信息质量。随时运销公司分管经理对日信息和月信息的审核记录《运销公司煤炭市场信息工作管理办法》（神宁运销发[2010]51号）R162.1重点讨论2.1价格策略建议方案R1方案中对市场需求和产品价格变化的趋势预测不到位，依据不够充分，分析不透彻，可能导致价格策略方案的可行性不高，指导性作用不强。价格策略方案应具有前瞻性和指导性，要准确研判市场需求、价格变动的趋势，对重点用户、长期客户、主要竞争对手的经营状况进行详细分析，依据充分并附详细资料。C1-11.计划统计部牵头组织价格策略建议方案的制定；计划统计部负责人审核方案初稿。2.方案制定要结合调研报告，广泛收集和分析公司煤炭产品、竞争品牌、替代产品的价格信息，并且与相关的部门共同分析未来的价格变化趋势，根据上述分析结论拟定价格策略建议方案，为领导决策提供依据。方案应附上详细的分析依据。年度计划统计部负责人调研报告、订货方案《神华宁夏煤业集团运销公司运销信息管理办法》（试行）C1-2运销公司分管经理审核计划统计部上报的价格策略建议方案，保证提供的方案科学合理，可行性强。年度运销公司分管经理运销公司分管领导审核意见《神华宁夏煤业集团有限责任公司产品价格管理办法》C1-3集团公司价格委办公室审核运销公司提出的价格策