第九章金融市场一、填空题：1．资金融通的方式主要有两种：___直接融资_____、___间接融资______。2．广义的金融市场包括___协议贷款市场____市场和___公开金融市场_市场。3．商业票据是在_赊销买卖__的基础上产生的。4．衍生金融工具是在__原始金融工具_基础上派生出来的各种金融合约及其组合形式的总称。5．金融工具在必要时迅速转变为现金而不致遭受损失的能力是指金融工具具有___流动性_。6．金融期权最基本的划分方法是以期权购买者的权利为标准分为__买入期货_和__卖出期货__。7．金融市场的组织形式一般有___证券交易所____、____柜台交易_____。8．美国国库券的拍卖发行方式分____竞争性投标_、___非竞争性投标______。9．商业票据可以通过办理__贴现__来变现，即票据持有人把未到期的票据转让给银行，银行扣除一定利息后给付现款。10．同业拆借市场的兴起源于__存款准备金___制度。二、找出每个词汇的正确含义词汇含义G1.金融衍生工具C2.资本市场F3.票据贴现J4.远期交易B5.互换交易I6.金融期权A7.金融市场H8.金融期货E9.回购协议D10.同业拆借A．金融交易活动的总称。B.交易双方约定在未来某一时期相互交换某种资产的交易形式。C.期限在一年以上的较长时期资金融通的场所。D.金融机构之间通过中央银行以货币借贷方式进行短期的资金融通活动的市场。E．在出售一笔证券的同时签订协议，在次日或约定日期，以出售价格加若干利息，购回该笔证券。实质是以证券为抵押品的短期资金融通。F.将尚未到期的票据提前变现的融资行为，一般通过商业银行进行。G.在金融市场基础工具的基础上，通过预测利率、汇率、股价等金融工具的未来走势，采用支付少量保证金或权利金的方式签订远期合同、或互换不同金融商品等交易形式设计出品种繁多、特性各异的新兴金融工具。H.由交易所统一设计推出，并在交易所集中交易的标准化的金融远期合约。I.买方通过支付一定的费用，获得在规定的时间内以商定的价格向出售方买卖一定数量证券的权利。J．签定合约的双方同意在未来某一日按照约定价格如汇率、利率、股票价格等，以预先确定的方式买卖某种金融资产的交易。三、单项选择1．基于实际商品贸易的赊销预付等信用关系而订立的债权债务凭证称为（B）。A．融资性票据B．随物票据C．债券D．信用证2．由债权人签发给债务人的、约定在一定期限内无条件支付一定款项的支付命令书是（B）。A．本票B．汇票C．支票D．信用卡3．下列金融工具中属于间接融资工具的是（A）。A.可转让大额定期存单B.公司债券C.股票D.政府债券４.短期金融市场又称为（B）。A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场５.期权合约买方可能形成的收益或损失状况是（A）。A.收益无限，损失有限B.收益有限，损失无限C.收益有限，损失有限D.收益无限，损失无限６．票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承诺付款并签章的行为称为（D）。A.贴现B.再贴现C.转贴现D.承兑7.从本质上说，回购协议是一种（D）协议。A.担保贷款B.信用贷款C.抵押贷款D.质押贷款8．英文缩写LIBOR指的是（C）。A.全国证券交易自动报价系统B.全国统一的同业拆借市场网络系统C.伦敦同业拆放利率D.平滑异同移动平均线9．场内交易遵循的竞价原则是（D）。A.时间优先B.时间优先、价格优先C.价格优先D.价格优先、时间优先10.下列属于应在资本市场筹资的资金需求是（D）。A.有一笔暂时闲置资金B.商业银行的存款准备金头寸不足C.流动性资金不足D.补充固定资本四、多项选择1．按股票所代表的股东权利划分，股票可分为（BE）。A.记名股B.优先股C.不记名股D.新股E.普通股2．下列属于金融衍生工具的有（AD）。A.股票价格指数期货B.银行承兑汇票C.短期政府债券D.货币互换E.开放式基金3.广义金融市场包括（AC）A.公开金融市场B.私下金融市场C.协议贷款市场D.合约市场E.契约市场4．政府发行短期债券的主要目的是（AC）。A.满足政府短期资金周转的需要B.获取投资收益C.为中央银行的公开市场业务提供操作工具D.作为流动资产的二级准备E.当作投资组合中一项重要的无风险资产5．金融市场的功能包括（ABCD）A.融通资金B.反映信息C.价格发现D.优化配置资源E.延期支付6．金融市场由以下几个要素构成（ABCDE）A.市场主体B.市场工具C.市场组织形式D.市场价格E.监管