证券·期货行计划已经获批西山煤电亿元对可能出现的问题追查到底保证;30,公司债山西三维亿元可转换债了检查的效果杜绝了控股股东占、9、,安泰集团亿元可转换公司债用上市公司资金行为发生9灡83。证券管理融资计划已由公司董事会或股东大会审议通过暰证券经营机构基础制度建设暱圆。暋上市公司专项治理及股改清满完成账户规范工作。截至2008暰概述暱年全省境内上市公欠。按照证监会要求明确要求各年月底辖区家公司证券账户暋2008,,5,2司共家占沪深两市总数的公司对治理专项活动的整改情况进总数万户剩余不合格账户27,、123灡6,累计从资本市场筹集资金行分析总结督促各公司严格按照户占比远低于中国证监会规定1灡7%;,429,亿元占全国总筹资量的整改计划对发现的问题进行整改的标准累计规范不合格证券账487灡08,。1%;筹资量在华北地区排第二对有些需现场核实的整改情况提户万户占申报的全部不合格2灡1%,,8灡3,位中部六省居中其中首发融资出现场计划及时到现场对具体情账户的超过中国证监会规、。,,99灡5%,亿元再融资亿元况进行核实定的标准辖区证券公司账户290灡97,196灡11。。90%。家上市公司总股本亿股对辖区股改承诺的履行情况进规范工作进度一直排在全系统前三27334灡36;无限售流通股亿股总市值行调查并全面分析总结认真学习位154灡51;。。达亿元占全省生产总值证监会强化持续监管防止资金占经过三年综合治理辖区两家2387灡37,“,,的用问题反弹视频会议精神组织辖证券公司历史遗留问题全部解决33灡8%。暠,,年底辖区共有证券公司区家上市公司的董事长总经理进入了良性发展轨道按照中国证2008,26、。家证券营业部家证券服务部参加防止资金占用问题反弹专题监会统一部署督促辖区证券公司2,34,“暠,家全省证券投资者资金开户数会议向辖区上市公司下发关于结合自身实际以建立合规管理制48。。《,万户比年增加万防止山西辖区上市公司大股东占用度和以净资本为核心的风险控制指108灡9,200714灡6户增长年证券交易量上市公司资金问题复发的通知对标实时动态监控机制为契机进一,15灡5%;》,,亿元占全国交易总量的防止资金占用问题复发提出明确要步健全内部组织体系完善管理制6478灡9,、辖区家证券公司总资产求度优化业务流程创新管理方法0灡9%。2。、、,亿元下降净资产上市公司规范运作。在上市公不断健全自我约束机制督促证券97灡36,29灡9%;。亿元增长全年实现司规范运作专项检查中把防止控公司尽快建立合规管理制度建立27灡74,9灡3%;,,净利润亿元下降股股东占用上市公司资金当作检查内部责任追究机制有效预防及时3灡8,63灡2%。,、的重点结合实际逐家分析从动发现并快速纠正经营管理中的违规,,“暰继续加强上市公司监管暱上市融机压力和机会三个角度来考问题在公司内部树立合规理念暋暠、“暠“暠。,资和并购重组。年山西辖区虑存在控股股东占用上市公司资金倡导合规价值推动公司合规文化2008,,因当地公司借壳江西三九宜工生化的概率大小占用动机以及占用方建设健全动态风险监控机制完善、;,股份有限公司迁回而新增家上市式明确现场检查的重点环节和所风险管理的工具方法和系统改进1,、,公司太钢不锈和亚宝药业通过公采取的主要检查方式在现场检查风险识别评价和控制流程切实做;;、,开增发再融资合计亿元太过程中检查小组通过逐家询问公到业务活动与管理能力相适应业39灡08;,、原重工通过定向增发再融资司人员检查公司内部文件追踪付务规模与净资本水平相匹配加强9灡29、、,亿元晋西车轴的非公开发行申请款过程等方式对公司资金流出的内对风险较高业务和创新业务风险的。获证监会批准国阳新能亿元公部流程和决策机制进行重点检查监测预警和防范强化净资本约束;14,、,司债和大秦铁路亿元公司债发严格把好内控制度关检查过程中力135;,。309大力优化证券营业网点布局。安工商部门联合立案查处起非区共有家期货公司家营业、15,10制定了山西辖区证券营业网点总法转让未上市公司股票案件部公司资产总额亿元比《。,8灡39,体规划将营业部新增批设异地完善信访机制,认真做好投资年增长净资产总额》,、200741灡8%;迁入及服务部规范综合考虑统筹者的安抚稳控工作。建立了领导干亿元增长客户保,2灡58,59灡1%;安排一是坚持适度竞争稳步放部落实责任到位信访部门工作到证金余额亿元增长。“,,5灡44,33灡6%;开逐年增加的原则引进中信证位相关业务处室配合到位监管工投资者开户数万户增长,暠,,,1灡7,券等优质券商在辖区内新设证券营作跟进到