证券从业资格考试试题2018证券从业资格考试试题证券从业资格考试试题1第1题：保本基金通常将大部分资金投资于()。A.股票B.衍生金融工具C.货币市场工具D.与基金到期日一致的债券答案：D第2题：下列关于金融债券担保的说法错误的是()。A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D.经中国银监会批准，免于担保的除外答案：C第3题：以下关于金融债券的说法错误的是()。A.商业银行可以发行金融债券B.非银行金融机构不可以发行金融债券C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券答案：D第4题：H股、N股、S股等属于()。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股答案：C第5题：关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是()。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件答案：B第6题：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金答案：C第7题：目前，凭证式国债完全采用()，记账式国债完全采用()。A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式答案：A第8题：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。A.所有权、使用权B.债权债务C.转让权D.设权答案：B第9题：下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券Ⅱ.财政部在国外发行的.债券属于政府债券Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ答案：C第10题：下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是()。A.为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证B.为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估C.除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保D.定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%答案：D证券从业资格考试试题21.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是。A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权答案：A2.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告。A.2个B.3个C.4个D.5个答案：A3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：C4.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担。A.证券交易所和登记结算公司B.基金自身设立的注册登记机构C.基金托管人D.基金销售机构答案：A5.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的'时间最短应为。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C6.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书答案：B7.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书答案：A证券从业资格考试试题31、证券的a系数表示实际市场中证券的预期收益率与资本资产定价模型中证券i的均衡期望收益率之间的差异。（）A．正确B．错误2、完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%；证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（）。A．3．8%B．7．4%C．5．9%D．6．2%3、在识别圆弧形时，成交量也是很重要的。无论是圆弧顶还是圆弧底，在它们的形成过程中，成交量的过程都是两头小、中间大。（）4、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）。A．正