2011年证券从业资格考试---证券市场基础知识押题三单项选择题部分(共60题每题1分共60分)1.获得证券业执业证书的人员，连续()不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A2年B3年C4年D5年正确答案是：B2.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币()亿元。A0.5B1C5D10正确答案是：C3.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为()。A政府证券、政府机构证券和公司证券B公募证券和私募证券C上市证券和非上市证券D股票、债券和其他证券正确答案是：D4.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是()。A行政处罚以事实为依据B被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案C市场禁入措施的类型。包括3一5年的证券市场禁入措施、6一8年的证券市场禁入措施、5一10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施D中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。正确答案是：C5.金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A单方面B双方面C选择性D强制性正确答案是：A6.运用金融工程结构化方法，将若千种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。A结构化金融衍生工具B嵌入式金融衍生工具C混合型金融衍生工具D其他金融衍生工具正确答案是：A7.全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。A中国人民银行B中国保险监督管理委员会C中国银行监督管理委员会D中国证券监督管理委员会正确答案是：A8.证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。A证券交易所B证券登记结算机构C证券业协会D证监会正确答案是：B9.目前我国权证实行()回转交易。AT+1BT+2CT+0DT+3正确答案是：C10.可以在规定的一系列时点行权的是()。A任选期权B平均期权C障碍期权D百慕大期权正确答案是：D11.按投资标的划分，证券投资基金可分为()。A债券基金、股票基金、货币市场基金B封闭式基金与开放式基金C成长型基金与收入型基金D契约型基金与公司型基金正确答案是：A12.龙债券的投资者来自于()。A亚洲的主要国家B欧洲、北美洲C非亚洲地区D南美洲正确答案是：A13.证券市场是指()。A证券发行与交易的市场B证券的交易市场C证券投资者博弈的场所D证券的发行市场正确答案是：A14.能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为()。A股东B实际控制人C股东会D独立董事正确答案是：B15.证券按照()，可分为股票、债券和其他证券三大类。A所代表的权利性质B募集方式C是否在交易所挂牌交易D发行主体的不同正确答案是：A16.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。A证券B资产支持证券C资产池D证券发行中介正确答案是：C17.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度己实现收益的()。A80%B90%C70%D60%正确答案是：B18.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产的权利。A协定价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格正确答案是：A19.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。A国债＜公司债券＜股票B公司愤券＜股票＜国债C股票＜公司债券＜国债D公司债券＜国债＜股票正确答案是：A20.证券市场是指()。A发行市场B交易市场C股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所D流通市场正确答案是：C21.ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。A一级市场，二级市场B二级市场，一级市场C场内，场外D场外，场内正确答案是：A22.证券投资基金在美国称()。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D证券投资基金正确答案是：C23.我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A分为综合类和经纪类B分为创新类和规范类C按照业务类型D按照规模不同正确答案是：C24.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的()。A选择权B所有权C表决权D选举权正确答案是：B25.基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率(年率)逐日计提的。A总资产B净资本C流动资产D净资产正确答案是：D26.以下哪种风险不属于系统风险()。A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险正确答案是：A27.《中华人民共和国证券法》于()开始实施。A999年1月1日B1999-7-1C2006-1-1D2005-10-27正确答案是：B28.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。A银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券B银行