证券交易试卷11关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易2对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。A5％B10％C15％D20％3某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()元卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。A10．5B12C11．06D11．054在通常情况下，可转换债券是指可转换成()的债券。A普通股票B国债C基金DB股5开立证券账户应坚持的基本原则为()。A真实性和同一性B真实性和完整性C合法性和同一性D合法性和真实性6按照交易对象划分，()属于金融衍生工具交易。A债券B股票C权证D基金7以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。A客户资产管理业务B投资银行业务C经纪业务D自营业务8在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括()。A买断式回购到期回购金额BA股二级市场买入金额C债券回购初始溶出资金金额D到期回购金额9根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当汝社会公众股上网发行总量的0．1％，且不得超过()。A1000股B9999．9万股C999999500股D500股10上海证券交易所于()正式开业。A1991年2月B1990年11月C1991年7月D1990年12月11下面不属于证券交易市场作用的有().A实施公开、公正和及时的信息披露B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务C批准证券中介机构的资格并组织其活动D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件12客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A30％B40％C50％D60％13关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是()。A股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％B股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％C股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5％D股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10％14证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，()。A可以自行完成对冲B可在证券公司内部完成交易C不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价D上报中国证监会15下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有()。A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限16关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。A在证券经纪业务中，我国的证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入B我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券C所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象D证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险17中国结算公司按照中国人民银行规定的()向结算参与人计付结算备付金利息，()结息一次。A外汇利率，每周B金融同业活期存款利率，每季度C定期存款利率，每季度D定期存款利率，每月18证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。A1B2C3D419最低结算备付金限额的确定，不包括()的买入金额。A上市交易的A股B上市交易的基金C上市交易的债券D买断式回购到期购回金额20债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券()。A期货交易B回购交易C远期交易D现货交易21在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额22下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。A网上委托B违约责任和免责条款C投资范围和投资限制D变更和撤消23()深圳证券交易所正式开业。A1990年12月B1990年7月C1991年7月D1991年12月24交易所在每个交易日开市前