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2024年新版基金从业《证券投资基金》必考点总结.pdf 立即下载
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2024年新版基金从业《证券投资基金》必考点总结.pdf

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2024年新版基金从业资格考试《证券投资基金》科目的必考点总结如下:一、证券投资基金的分类与特点1.证券投资基金的分类:开放式基金、封闭式基金、交易型开放式指数基金、货币市场基金等。2.基金的特点:数量众多、投资比较灵活、分散风险、流动性高、专业管理、专业买卖、分散风险、集中基金运作。二、证券投资基金的产品知识1.ETF基金:特点、优势。2.指数型基金:基本介绍、优势。3.货币市场基金:特点、优势。4.股票型基金:特点、优势。5.债券型基金:特点、优势。6.混合型基金:特点、优势。三、证券投资基金的募集与发行1.基金的发起人与基金的管理人:基本概念、法律责任。2.基金的合同:法律效力、合同内容、合同生效条件。3.基金的发行:申购、赎回、客户分类。4.基金的募集:投资者关系、比例等。四、证券投资基金的运作与管理1.基金的投资:投资限制、证券投资组合、投资方法、投资策略。2.基金的份额交易:场内确认、场外确认、底层资产变动、价格规则等。3.基金的投资估值:基金单位净值、市场价值、基金估值基准等。五、证券投资基金的风险管理1.基金的风险管理:市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。2.基金的风险控制:分散投资、风险评估、风险控制措施等。六、证券投资基金的运作费用与报告1.基金的运作费用:运营费用、销售费用、基金份额折价、基金等级费用等。2.基金的报告:基金年度报告、基金季度报告、基金月报等。七、投资者适当性管理1.投资者背景调查:主要内容、调查方法等。2.投资者风险承受能力评估:主要内容、评估方法等。3.投资者适当性管理:重要性、管理措施、实施方法等。以上是2024年新版基金从业资格考试《证券投资基金》的必考点总结,考生在备考过程中应将重点放在这些知识点上,深入理解,并结合实际情况进行思考和分析,以便更好地应对考试。
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