上海物资贸易股份有限公司募集资金使用管理办法第一章总则第一条为规范公司募集资金的管理和运用，防范资金使用风险，提高其使用效率，切实保护投资者的权益，根据我国《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定和要求，结合本公司的实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条本办法还适用于公司通过其下属子公司来实施公司募集资金投资项目的子公司。第四条募集资金投资项目应当符合国家产业政策及其他法律、法规和规章的规定。募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。第五条公司董事会应当根据公司发展战略、国家产业政策和市场环境等因素，明确募集资金的使用方向，原则上募集资金用于公司主营业务。公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划和预期收益等，并提请股东大会批准。未经股东大会批准，任何人不得改变公司招股说明书或募集说明书所列资金用途。第二章募集资金的存放第六条公司实行募集资金专户存储制度，以保证募集资金的安全性和专用性。募集资金必须存放于公司董事会批准的专项账户。第七条公司认为募集资金的数额较大，并结合公司投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用帐户的，在坚持集中存放、便于监督，且同一投资项目的资金须在同一专用帐户存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户。专用账户的设立和募集资金的存取由公司资产财务部负责办理。1第八条公司资产财务部定期核对募集资金账户存款余额，并编制报表，每月须将募集资金使用、存放情况，按项目、账户汇总，报董事长和总经理。第九条权益性募集资金到位后，公司应及时聘请具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告，办理验资和工商变更手续。第三章募集资金项目的管理第十条根据公司披露的募集资金使用计划及项目实施进度，公司总经理负责募集资金按承诺投入项目组织实施和审批资金使用计划，保证项目的顺利实施。公司通过其下属子公司来实施公司募集资金投资项目的，该子公司的董事长或总经理为该募集资金投资项目的第一负责人，确保该募集资金投资项目的顺利实施。第十一条公司对募集资金项目实行项目管理，每一项目均设项目负责人负责细化项目具体工作进度，确保项目按计划进度完成，除非公司有其他明文规定,原则上项目执行部门的第一负责人即为该项目的项目负责人。第十二条投资项目负责人负责拟定年度、季度或月度本募集资金项目实施方案和资金使用计划，报分管领导和总经理审批，并负责落实执行。项目实施部门应建立本募集资金项目的统计台账，按月或按季编制项目进度计划和资金使用计划，按季度汇总本项目的资金使用情况和项目具体进展情况，并报资产财务部和业务资发展部。第十三条公司财务部须按项目管理原则，分别对各募集资金项目建立财务帐，详细记录募集资金项目存放开户行、帐号、存放金额、使用项目、具体使用情况及相应金额、使用日期、对应会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。第十四条公司资产财务部须定期检查监督资金的使用情况及使用效果，按批准后的项目实施计划投放资金，并按照公司定期报告披露要求对各募集资金项目进行汇总及对投资项目效益或效果进行年度财务评估，报业务发展部和董事会办公室备案。第十五条公司业务发展部负责募集资金项目的归口管理，建立项目管理制度和项目档案，对资金使用、项目进度等进行跟踪管理，如发现异常情况应向公司总经理、董事会办公室报告。第十六条公司总经理应对募集资金项目定期进行检查、督促，及时掌握项目实施进展情况，并按季度向董事会和监事会专项报告募集资金使用及项目进展情况。第十七条募集资金项目发生以下情况之一，总经理须向董事会提交书面报告，说明原因及对策：（一）项目实际进度达不到计划进度且无法按期完成，推迟计划超过6个月2以上；（二）项目实际投资金额超出计划投资金额20％以上；（三）项目产生的实际效益或投资效果未达到预期效应，且偏差超过20％以上；（四）因客观环境发生变化的，项目确实不适宜继续投资的。公司董事会或股东大会应就以上事项作出相关决议并予以公告。第四章募集资金的使用第十八条公司应按照公司招股说明书或募集说明书所列用途认真、负责使