还需资料10、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。A：国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B：不是所有交易所会员均可参与买断式回购C：所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D：会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任ABCD标准答案：B答案解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任11、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）A：证券经纪商B：证券交易所C：投资者D：标的物ABCD标准答案：D答案解析：证券交易的对象是委托合同中的标的物。12、清算和交收两个过程统称为（）。A：清算B：结算C：交收D：结账ABCD标准答案：B答案解析：常识题。13、各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（）。我国香港市场采取（）。A：T+4、T+1B：T+2、T+2C：T+3、T+2D：T+3、T+4ABCD标准答案：C答案解析：各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3。我国香港市场采用T+2。14、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A：成交金额最大的3个会员营业部的名称B：股份统计信息C：成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D：成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额ABCD标准答案：B答案解析：应该公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额2.股份统计信息；3.本所认为应该公布的其他信息。15、上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A：B字头和D字头B：B字头和C字头C：A字头和D字头D：A字头和B字头ABCD标准答案：A答案解析：上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者.。16、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖关深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为（）。A：B股B：A股C：基金D：人民币普通股ABCD标准答案：A答案解析：基金交易目前不收过户费。在深圳交易所，免收A股过户费，人民币普通股即A股，B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。17、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。A：中央结算公司B：证券交易所C：银行同业拆借中心D：证监会ABCD标准答案：A答案解析：在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。18、满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A：证券监督管理机构B：证券交易所会员大会C：证券交易所理事会D：证券交易所董事会ABCD标准答案：C答案解析：满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员19、（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性ABCD标准答案：D答案解析：开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。20、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A：0.4%B：1%C：0.3%D：0.25%ABCD标准答案：C答案解析：这几种证券的佣金均是不得高于证券交易金额的0.3%。21、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价段的有效申报价格应符合下列规定（）。A：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同