证券交易总共180题共100分一.单项选择题（共60题,共30分）1.从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。（0.5分）A.1995B.1997C.1998D.19992.证券公司的自有资金包括（）。（0.5分）A.代买卖证券款B.受托资金C.交易保证金D.拆借资金3.下列选项中，不属于委托人的义务有：（）（0.5分）A.交纳足额保证金B.实券交易C.接受交易结果D.提供交易记录4.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为（）两环节。（0.5分）A.开户与清算B.委托与清算C.开户与委托D.清算与交割5.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）（0.5分）A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制6.全国银行间同业拆借市场中债券回购折算率由（）确定。（0.5分）A.交易所B.人民银行C.银行间同业拆借中心D.中央结算公司7.在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。（0.5分）A.一级B.二级C.三级D.四级8.证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是（）。（0.5分）A.防止证券交易中的欺诈行为B.公正地对待证券交易的参与各方C.实现市场信息的公开化D.保证参与交易的各方机会等9.证券买卖双方在交易达成后，与成交当日即进行交割和交收、完成交易的全过程。这种方式称为（）。（0.5分）A.次日交割、交收B.例行日交割、交收C.特约日交割、交收D.当日交割、交收10.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。（0.5分）A.10B.15C.20D.2511.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。（0.5分）A.证券公司B.登记结算机构C.交易所D.债券发行人12.下述（）说法是正确的。（0.5分）A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚13.对配股权证交易流程，正确的说法是（）（0.5分）A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股14.上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）（0.5分）A.0.1B.0.2C.0.3D.0.415.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的（）来支付。（0.5分）A.委托手续费B.佣金C.印花税D.过户费16.在网上定价发行新股中，申购期间所冻结的申购资金产生的利息归（）所有。（0.5分）A.股票发行人B.进行冻结资金的银行C.股票发行主承销商D.证券交易所17.关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。（0.5分）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%。B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%18.证券营业部固定资产实物管理应遵循的原则是（）。（0.5分）A.帐务分管、价值管理和实物管理相分离的原则B.固定资产卡片管理原则C.账、卡、物三者相符原则D.实物管理与实物使用相分离原则19.在网上竞价发行方式下，新股认购人需缴付的费用（）。（0.5分）A.交易佣金B.过户费C.委托手续费D.印花税20.会员转让交易席位必须经（）审核批准.（0.5分）A.证券交易所系统运行部门B.证券交易所会员管理部门C.证券交易所公司管理部门D.证券交易所市场监察部门21.根据上海证券交易所的有关操作流程，配股缴款期一般为（）。（0.5分）A.5交易日B.10个交易日C.15个交易日D.20个交易22.关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。（0.5分）A.证券交易委托指令的委托申报方式分有形席位申报和无形席位申报两种方式B.证券交易委托指令通过有形席位申报时，要由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机C.证券交易委托指令通过无形席位申报时，交易指令经通信网络自动传送至证券交易所电脑