浙江电大开放本科法学专业证券法模拟试卷（与本次考试无关）一、不定项选择题（每小题2分，共20分）1、按照证券功能，可将证券分为：A、资格证券B、债权证券C、金券D、有价证券2、《证券法》规定，我国上市公司收购可采取：Ａ、强制收购Ｂ、全面收购Ｃ、要约收购Ｄ、协议收购3、证券行为包括：A、证券发行行为B、证券交易行为C、证券监管行为D、证券投资咨询行为４、下面哪些属于自律性监管机构的组织形态：A、证券业协会B、证监会C、金融机构D、证券交易所５、《证券法》规定的操纵市场行为包括：A、相互委托B、连续买卖C、散布不实信息D、冲洗买卖6、信息披露的规则：A、民事责任规则B、接受证监会监督C、公告前保密义务D、重大事件报告7、证券承销包括：A、证券代销B、证券直销C、证券营销D、证券包销8、我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为：A、投资类证券公司B、综合类证券公司C、证券业务公司D、经纪类证券公司9、证券交易所按照（）的规则进行证券成交：A、集中竞价B、时间优先C、价格优先D、保密10、根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括：A、公司最近三年连续亏损B、公司不按规定公开财务状况C、公司对财务状况做虚假记载D、公司有重大违法行为二、填空题（每空1分，共20分）1、我国证券法的基本原则包括公开原则、、、和。2、股份公司公开发行股票，必须公开披露的信息主要包括、招股说明书概要、、及其他文件。3、股份公司公开发行股票，必须公开披露的信息主要包括、招股说明书概要、、股票发行公告及其他文件。4、上市申请人收到证券交易所签发的上市通知后，应与证券交易所签定。5、《证券法》规定，证券交易以进行交易。6、证券公司可以采用形式，也可以采取形式，但不应有其他形式的企业。7、《证券法》规定，我国上市公司收购可采取和两种方式。8、根据国际上通行做法，持续性信息披露主要采取和两种方式。9、证券实质上是具有财产属性的。10、按照证券公开发行的方式，可将证券发行分为上网定价发行、__________、全额预缴发行、以及___________四种基本方式。三、名词解释：（每小题5分，共20分）上市公司收购证券监管行为证券交易所证券承销证券交易四、简答题：（每小题8分，共24分）证券交易所交易的主要程序是什么？简述我国证券登记结算机构的法定义务。简述B股增资发行的条件。五、论述题：（每题16分）证券公司的分类及其分类意义。