PAGEPAGE11上市开放式基金（LOFs）系统测试参考指引声明：本指引仅供本次测试之用，实际运作以正式颁布的相关业务规则为准。为配合技术测试，现将上市开放式基金的运作方案简要说明如下：一、运作要点上市开放式基金的基本要点是：开放式基金在通过基金管理人及其代销机构网点进行认购、申购和赎回业务的同时，借助交易所的网络系统采取类似于上网定价的模式在交易所发行开放式基金，并在交易所挂牌交易。即：开放式基金的发行可以通过基金管理人及其代销机构网点和交易所系统同时进行，基金集中募集期后，投资者既可以选择在银行网点申购、赎回基金，又可以选择在通过交易所系统买卖基金。二、运作流程图上市开放式基金运作过程图示如下：撮合价格单位净值买入申购卖出赎回开放式基金投资者场外市场场内市场跨系统转托管如图所示，集中募集期后，投资者既可以通过场外市场以基金净值进行申购、赎回，也可以通过场内市场以交易系统撮合成交价进行买入、卖出。同时还能通过跨系统转托管实现上述两种交易方式的转换。（注：场外市场是指由基金管理人、银行、其他代销机构组成的基金销售市场；场内市场是指由深交所组织会员参与报价驱动的基金买卖市场。）三、发行（一）上市开放式基金代码及简称基金代码由六位阿拉伯数字组成，前两位均以“16”或“15”标识，中间两位为中国证监会信息中心统一规定的基金管理公司代码gg，后两位为该公司发行全部开放式基金的顺序号xx。具体表示为“16ggxx”。基金简称由4个汉字字符串或长度不超过4个汉字的字符串构成。字符串的前两位必须为汉字，代表基金管理公司的名称。场内、场外市场使用相同的基金代码及简称。（二）发行场所及时间基金集中募集期内，投资者可通过深交所会员的营业网点认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构（具体代销机构名单参见基金管理人公告的《基金招募说明书》）的营业网点认购上市开放式基金。深交所接受会员营业网点申报认购的时间为：集中募集期内每个交易日的交易时间；基金管理人及其代销机构接受投资者认购的时间为：集中募集期内基金管理人及代销机构的正常营业时间。（三）认购账户1、投资者通过深交所认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称深圳证券账户）。（1）已有深圳证券账户的投资者可直接认购上市开放式基金。（2）尚无深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限公司（下称“中国结算”）深圳分公司及其委托的代理机构开立账户。2、投资者通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金，请参考相关认购规定。（四）挂牌价格及认购费用投资者通过深交所交易系统认购基金，必须按照份额进行认购。深交所挂牌价格为基金面值，投资者需缴纳的认购金额计算公式为：认购金额＝挂牌价格×（1＋券商佣金比率）×认购份额券商佣金＝挂牌价格×认购份额×券商佣金比率认购净金额=挂牌价格×认购份额其中，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定，券商可按照《基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率，并将投资者缴付的认购净金额划付中国结算深圳分公司。例：某投资者认购1万份基金单位，假设基金管理人规定认购费率上限为1％，券商设定的佣金比率为1％，则投资者应交纳的认购金额及券商收取的佣金为：深交所挂牌价＝基金面值＝1元认购金额＝10000×1.01＝10100元券商佣金＝10000×0.01＝100元认购净金额＝10000×1＝10000元即：投资者认购1万份基金单位，需缴纳10100元，券商收取的佣金为100元，中国结算深圳分公司按10000元记减结算参与人的结算备付金账户。通过基金管理人及其代销机构集中募集时的认购价格及发行费用请参考相关认购规定。（五）认购集中募集期内每个交易日的正常交易时段，上市开放式基金均在深交所挂牌发行，投资者可在交易时间认购。上市开放式基金场内的集中募集沿用新股发行的资金定价发行模式，但无配号及中签环节。四、交易（一）交易规则上市开放式基金在交易所的交易按照《深圳、上海证券交易所交易规则》规定执行，买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，从上市首日即开始执行。（二）交易时间及场所投资者可在交易日的交易时间持深圳证券账户通过深交所的会员营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。（三）净值揭示1、为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深交所于交易日通过行情发布系统揭示上市开放式基金前一交易日基金净值。2、开市后，深交所通过证券信息库“本年利润”字段向会员发送基金份额