编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第PAGE11页共NUMPAGES11页第PAGE\*MERGEFORMAT11页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT11页IECQ-QC080000&ISO9001内部稽核查检表受稽核单位:NO:依据相关之程序文件及条文编号稽核来源依据■内部体系年度审核计划表月日管理会议月日管理代表指定之项目记录追溯期间稽核执行时间稽核内容无缺点次要缺点严重缺点稽核结果记录4.1质量、产品有害物质过程管理体系总要求1、公司是否已建立了文件化的质量、产品有害物质过程管理体系并加以实施和保持下去?2、请总经理谈谈,为使公司质量、产品有害物质过程管理体系正常运作,本公司建立了哪几个大的过程?3、公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程,以确保其有效运行?4、公司是否确定了有害物质清单？5、是否制订了过程控制计划？如有，那幺过程控制计划与实际过程识别是否对应？6、是否有外包过程，外包过程怎样管理？4.2.1文件要求总则1、请问公司建立文件化的质量、产品有害物质过程管理体系,都包括哪些文件?2、本公司共编制了多少个程序文件?HSF过程控制计划、有害物质管控标准及全废消减计划是否有文件化控制？3、文件是否适合组织的质量、产品有害物质过程管理体系？4.2.2管理手册1、本公司编制的管理手册的主要目的是什么?2、本公司的管理手册是纳入了程序文件的内容还是对程序的引用?3、本公司的管理手册是否符合了ISO9001:2000、QC080000：2005标准的全部内容?如有删减,删减了什么内容,为什么删减?4、本公司管理手册是谁编制?谁审核?谁批准?5、管理手册是否经评审?有不适宜的地方如何进行修改?4.2.3文件控制1、公司内部使用文件是否都加盖“受控”印章？是否有使用复印文件的现象？2、是否最新版本?是否有文件编号和发行号?是否经批准?3、对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？对文件储存的条件有无要求?4、,外来文件如何管理？本部门是否建立文件目录清单,作废文件如何管理？4.2.4记录的控制1、公司是否编制了记录的控制程序？2、本部门是如何对记录进行管理的?有无标识,分类清楚？3、记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护记录免遭丢失、损坏或变质？其保存期限为多久?有害物质相关的记录保存期限为多久？超过保存期限如何处理?4、记录的检索是否方便？是否编制了记录的检索目录？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？查阅目录。5.1管理承诺1、应当承诺要建立实施文件化的质量管理体系/产品有害物质过程管理体系,并持续改进其有效性,为了证明你已经实践了自己的承诺,你能否提供以下证据?是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性?效果如何?是否制定公司的质量/HSF管理方针和管理目标?总经理为使公司质量管理体系/产品有害物质过程管理体系有效运行,是否确定了资源的需求并提供了充分的资源?这些资源就包括物质资源和人力资源还有财力资源.5.2以客户为中心1、通过什么方式来了解顾客的需要和期望(包括顾客明示的和隐含的需求和期望)?比如可以通过市场调研信息反馈直接与顾客接触,媒体等方式,你能举出例子并提供相应的证据吗?2、为了满足已确定的顾客的需求和期望,公司是否已将这些需求和期望转化成对产品过程和产品有害物质过程管理体系的要求?请结合如何确定和评审产品要求,如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。5.3管理方针1、请详细谈谈公司质量/HSF管理方针的内涵?2、管理方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺,也包括了持续改善质量管理体系/产品有害物质过程管理体系有效性的承诺?3、质量/HSF方针是否提供了制定质量/HSF目标的总体原则或框架?4、通过什么方式宣传公司的质量/HSF方针,使全体员工都理解和熟悉公司的质量/HSF方针?5、公司是否通过评审和修改质量/HSF方针,使其保持持续的适宜性?5.4.1管理目标1、公司的质量/HSF管理目标是什么?2、本部门是否已在公司总的管理目标的指导下建立分目标?3、本部门目标达成状况如何？消减计划是否得到落实？5.4.2质量管理体系/HSF策划1、为了满足质量/HSF目标以及本标准5.4.2质量管理体系/产品有害物质过程管理体系总要求,总经理是否进行了质量管理体系/产品有害物质过程管理体系策划？效果如何？2、公司是否确定并提供充分的资源以实现质量/HSF目标要求?如人、财、物三方面的资源.3、质量管理体系/HSF策划是否体现了质量管理体系/HSPM持续改进的要