关于2004年度河南省证券业协会评优评先活动的实施方案一、指导思想坚持“公平、公正、公开”的原则，通过合理、透明的评选程序，评选出2004年度河南证券行业的优秀单位和个人进行表彰宣传，以推动河南证券行业诚信自律建设，促进证券经营机构提高执业水平，切实维护投资者合法权益，推动河南证券市场的健康规范发展。二、组织领导成立评选委员会，协会秘书处具体负责评选工作的组织落实。评选委员会的组成见附件1《2004年度河南省证券行业评先评优委员会人员组成办法》。二、评选项目（1）十佳诚信营业部；（2）十佳客户经理。三、参选条件和范围详见附件2《2004年度河南省证券行业“十佳诚信营业部”评选条件》和附件3《2004年度河南省证券行业“十佳客户经理”评选条件》。四、评选标准（一）“十佳诚信营业部”评选标准着重从以下四个方面进行考察：（1）营业部的经营状况。根据营业部2004年度的经营情况进行评价，占25%；（2）投资者对证券营业部诚信服务的满意度。主要通过投资者投票的方式进行评价，占30%；（3）河南证监局对证券营业部诚信服务的考核评价。由河南证监局根据日常监管情况进行综合评分，占20%；（4）河南证券业协会对证券营业部诚信服务情况的评价。将通过证券营业部的诚信自律积分进行考察，占25%。（二）“十佳客户经理”评选标准着重从以下四个方面进行考察：1、工作业绩，占60%。工作业绩分别由以下4项指标进行评价：。（1）2004年所发展的客户数（占本阶段的20%）（2）2004年其管理的客户总交易额占营业部总交易额的百分比（占本阶段的20%）（3）2004年其管理的客户人均交易额（占本阶段的30%）（4）2004年其管理的客户人均佣金收入（占本阶段的30%）2、投资者对其诚信服务的满意度，占40%；3、政府监管部门、证券业协会对其诚信情况的评价。实行倒扣分或否决制。发现严重违规或严重不良记录者一票否决，情节较轻者根据情况倒扣分。四、评选程序（一）十佳诚信营业部评选程序1、自我推荐和资格审查营业部填写并上报材料，协会秘书处根据参选条件，对材料进行抽查复核，并征求河南证监局意见，确定参评营业部名单。2、秘书处对参选单位进行积分排名，对其诚信服务情况进行评价。计算积分的依据是各营业部报送的《河南省证券营业部诚信服务自律情况报送表》。3、对营业部经营状况进行考察。根据参评单位所报送的经营指标进行考察，考察指标及其在本大项所占权重分别为：（1）2004年深、沪两市总交易量（占15%）（2）2004年税后总利润（占15%）（3）2004年人均交易额（占15%）（4）2004年人均利润额（占15%）（5）2004年手续费的收入占总交易额的比例（占40%）4、河南证监局根据日常考核对营业部的诚信经营状况进行评价打分。5、投资者对证券营业部诚信服务情况进行评价。在媒体和协会网站上刊登公告，投资者进行网上投票或纸质投票，评选出其认为满意的“十佳诚信营业部”，秘书处统计汇总。6、统计汇总。协会秘书处对营业部各项评比指标的得分进行加权汇总，最后按照总分进行排序提交评选委员会。7、评委会讨论确定。评委会根据总评得分最终决定十佳营业部名单。原则上按照总评得分由高到低前十名即为获奖者。评委会进行否决的，应该给出明确的理由。8、公布结果。在有关媒体和河南证券信息网上公布获奖者名单。（二）十佳客户经理评选程序分为四个阶段：1、张榜公示。营业部对拟上报的十佳客户经理候选人的基本情况在本营业部显著位置进行张贴公告，接受投资者的监督。公告要注明协会的投诉电话，公告时间至少在三天以上。2、报名初审。证券营业部依据十佳客户经理评选条件推荐上报，协会秘书处对名单进行初审，进行公布。3、考核业绩。秘书处根据上报的业绩情况进行统计汇总。3、投资者评价。在媒体和协会网站上刊登公告，投资者进行网上投票，评选出其认为满意的候选人，秘书处统计汇总。4、统计汇总。协会秘书处对十佳客户经理各项评比指标的得分进行加权汇总，最后按照总分进行排序提交评选委员会。7、评委会讨论确定。评委会根据总评得分最终决定十佳客户经理名单。原则上按照总评得分由高到低前十名即为获奖者。评委会进行否决的，应该给出明确的理由。8、公布结果。在有关媒体和河南证券信息网上公布获奖者名单。六、总结表彰适时召开总结表彰大会，颁发奖牌和荣誉证书，在媒体上进行宣传。七、时间安排2004年12月下旬拟定方案，报请理事会讨论决定。2005年元月上旬，公布方案，受理材料，进行初审。2005年元月上旬，在媒体公布候选人名单，接受投资者评议。2005年元月中旬，公布结果。附件1：2004年度河南省证券行业评先评优委员会人员组成办法