律师办理法律尽职调查业务操作指引律师办理法律尽职调查业务操作指引律师办理法律尽职调查业务操作指引《律师办理法律尽职调查业务操作指引》-北京市律师协会公司法专业委员会20１４年１0月(2016-０1-051８:50:03)前言为了分享优秀律师得成功执业经验,为广大会员办理相关业务提供指导与帮助,2０１3年,北京市律师协会组织相关专业委员会编写了一批律师业务操作指引,在广大律师中产生了良好得反响。在此基础上,2０14年,北京市律师协会组织部分专业委员会又续编了一批业务操作指引,内容涉及建设工程、有限责任公司并购、法律尽职调查、拍卖、商业秘密、中国境内私募股权投资基金设立、图书出版、信托、信息网络、刑事业务、道路交通事故律师实务、军地互涉诉讼业务、利润表阅读等法律服务领域。这批律师业务操作指引包括:《律师办理建设工程法律业务操作指引》、《律师承办有限责任公司并购业务操作指引》、《律师办理法律尽职调查业务操作指引》、《律师办理拍卖业务操作指引》、《律师办理商业秘密法律业务操作指引》、《律师办理中国境内私募股权投资基金设立法律业务操作指引》、《律师办理图书出版法律业务操作指引》、《律师办理信托业务操作指引》、了律师办理信自、网络法律业务操作指引》、《律师承办刑事业务操作指引》、、道终交通事故律师实务操作指引》、《律师办理军地互涉诉讼业务操作指引》及《利润表阅读指引》。对广大会员从事相关法律业务具有较强得指导性,也就就是新从业律师得参考范本。特别需要指出得就就是,上述业务操作指引就就是根据相关法律法规及司法解释规定并结合司法实践和律师实务经验编写得,仅供会员办理相关业务时参考,不具有强制性,也不作为评价律师办理相关工作内容得依据。尽管本丛书得执笔人均为相关领域经验丰富得律师,每一部指引也经过相关专业委员会众多资深律师审核把关,但受各种因素制约,上述业务操作指引也难免存在疏漏和差错,请广大会员注意鉴别。律师业务操作指引就就是一个开放得体系,下一步,市律协还将根据律师业务得发展状况和指引编写得成熟状况,不断推出新得业务操作指引,并根据立法和司法实践,对内容进行及时得修订和更新,使之成为对全市律师业务具有引领和指导作用得操作指引体系,推进律师业务领域不断向纵深拓展,促进广大会员不断提高业务能力和水平。目录第一章总则第二章法律尽职调查业务得受理第三章法律尽职调查业务得办理第一节法律尽职调查对承办律师得要求和职责第二节法律尽职调查流程第三节法律尽职调查内容第四节法律尽职调查工作成果得撰写及交付第一章总则第一条【指引目得】为了更好地促进本市律师承办法律尽职调查业务,规范律师相关执业行为,保障律师依法履行职责,充分发挥律师在民、商事经济活动中得作用,根据中华人民共和国有关法律法规,遵循国家司法行政机关和中华全国律师协会制定得律师执业规则,特制定本指引。第二条【指引适用范围】北京市执业得律师事务所及律师在证券发行、收购兼并、重大资产重组或转让、金融机构贷款等业务领域中,接受当事人得委托,对目标企业进行法律尽职调查工作时,适用本指引。第三条【指引之局限】法律尽职调查业务因被调查得企业所属行业、领域不同而各有其特点,本指引仅涉及企业法律尽职调查业务甲具有普遍共性得事项。第四条【定义】除非本指引上下文另有规定,有关用语得定义如下:1、企业:指在工商行政管理部门登记得法人企业和非法人企业,包括有限责任公司、股份有限公司、非公司企业法人、合伙企业、个人独资企业及其分支机构,在中国境内从事生产经营活动得外国(地区)企业,以及其她经济组织。２、被调查企业:指接受法律尽职调查得目标企业。3、委托人:指委托承办律所办理法律尽职调查业务得当事人。委托人可能同时就就是被调查企业。4、第三人:指委托人、承办律所、承办律师以外得任何人。5、承办律所:指接受委托人委托,承办法律尽职调查业务得律师事务所。6、承办律师:指接受承办律所指派,具体办理法律尽职调查业务得律师。７、尽职调查清单:指由承办律师草拟、向被调查企业发出、要求其收集清单中得文件资料并加盖公章后提供给律师进行审阅得清单或问卷。8、工作成果:指承办律师制作得于法律尽职调查工作完毕时提交给委托人得有关法律尽职调查工作结果得报告及文件,通常就就是指《尽职调查报告》。如委托人与承办律所另有约定得,从其约定。9、法律:本指引中得“法律,,一词与“行政法规,,或“司法解释”并用时,特指全国人民代表大会及其常务委员会依据《中华人民共和国立法法》制定、颁布得法律。除上述情形外,本指引所指“法律”,包括依据《中华人民共和国立法法》制定、颁布得法律、行政法规、国务院部门规章、地方性法规等法律文件,以及最高人民法院制定、颁布得司法解释,但不包括地方政府机关发布得规范性文件。