7A版优质实用文档ⅩⅩ银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格考试及合规培训工作办法（试行）一、总则第一条为规范对ⅩⅩ市银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（以下简称“高管人员”任职资格考试和培训的管理，根据中国银监会相关行政许可事项实施办法、高级管理人员任职资格管理规定，结合我市银行业金融机构实际，制定本办法。第二条凡辖内银行业金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员（以下简称“拟任高管”向ⅩⅩ银监局申报任职资格申请，须参加由ⅩⅩ市银行业协会组织的高管人员任职资格考试及合规培训。第三条凡辖内银行业金融机构在职董事（理事）和高级管理人员（以下简称“在职高管”）须参加由ⅩⅩ市银行业协会组织的高管人员合规培训。第四条通过考试和培训加强我市银行业金融机构高管人员对银行业基础法律、监管法规、风险控制及管理科学等专业知识、技能的理解和认识；审查高管人员对与拟任职务相适应的专业知识，监管法规、制度的熟悉和掌握程度；提高高管人员守法合规意识、有效履责能力；提升银行业管理人员整体素质和职业水平，推动我市银行业稳健发展。第五条高管人员任职资格考试由ⅩⅩ银监局“ⅩⅩ市银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格考试领导小组”统一组织和指导，授权ⅩⅩ市银行业协会负责组织实施。第六条ⅩⅩ市银行业协会成立考试工作办公室，办公室设在协会培训部，办公室主任由协会分管培训工作的副祕书长担任，副主任由协会培训部主任担任。考试工作办公室在ⅩⅩ银监局的指导下，具体负责高管人员任职资格考试的组织7A版优质实用文档17A版优质实用文档和管理。包括：组织专家设计、开发任职资格考试题库，编写、修订考试试题，根据题库编制公布考试大纲，组织报名、考试、发布成绩及颁发考试合格证书等。第七条ⅩⅩ银监局政策法规处、相关监管处室及协会负责人组成高管人员任职资格考试专家委员会，负责对考试大纲及题库的编写、修订进行指导和审核。第八条辖内银行业金融机构拟任高管，除ⅩⅩ银监局规定的米取其他方式进行考核的以外，申请任职资格均应参加高管人员任职资格考试。第九条高管人员任职资格考试对象，是按相关银行业监管法规规定须经任职资格许可并由ⅩⅩ银监局审查决定的辖内政策性银行、大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、邮政储蓄银行、村镇银行、民营银行和外资银行等银行业金融机构的支行以上级拟任高管，资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、消费金融公司等金融机构拟任高管；虽未担任上述职务，但实际履行上述所列职责须经任职资格许可并由ⅩⅩ银监局审查决定的人员；以及其他须经ⅩⅩ银监局任职资格许可的拟任高管。第十条高管人员任职资格考试根据拟任高管所在机构类型和拟任职务级别划分类别和层级，按各类别及层级确定考试标准和设置考试题库，实行差别化考试，并对考试合格者颁发相应类别和层次的考试合格证书（高管人员任职资格考试类别层级对照表，见附件）。三、髙管人员任职资格考试与题库设置第十一条高管人员任职资格考试原则上每月集中举行一次，一般安排在每月上旬；附件中一级拟任高管如遇特殊情况，经考试办公室同意，可以安排专场考试。考试方式釆取笔试与计算机批卷相结合的形式，釆用闭卷方式进行，每场考试时间为120分钟。任职资格考试釆取100分制，得分在60分（含60分）以上为及格。第十二条一级拟任高管任职资格考试釆取主观题与客观题相结合的形式，主7A版优质实用文档27A版优质实用文档观题分数比例不少于总分的60%；客观题分为单选题、多选题、判断题三类题型。二、三级拟任高管任职资格考试釆取客观题方式，分为单选题、多选题、判断题三类题型。第十三条任职资格考试试题分为公共题和专业题两部分，公共题出题比例不少于出题总量的40%第十四条任职资格考试成绩不合格的拟任高管，考试工作办公室在成绩公布后五日内安排一次补考。补考仍不合格或放弃补考机会的，须重新报名参加下一期考试。第十G五条根据任职资格考试试题建立相应的公共题库和专业题库，公共题库是各类别机构拟任高管均应掌握的银行基础法律和监管法规等；专业题库根据机构类别和拟任高管的拟任职务级别编制，是拟任高管应掌握的适用于拟任机构和拟任职务相关的合规管理、风险管理、内部控制、内部审计等金融监管法规和中国银行业协会发布的重要自律公约等，测试拟任高管对银行专业知识和监管法规的熟悉程度。第十六条根据考试题库编制考试大纲，包括考试所涉及法律、法规等文件的目录及其重要条款的标记等，并向银行业金融机构拟任高管提供使用。