海通证券股份有限公司信息披露管理办法（修订稿）第一章总则第一条为规范海通证券股份有限公司（下称“公司”）信息披露工作，保护公司、股东、客户、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2006年5月修订稿）》、《中国证券业协会创新试点类（规范类）证券公司信息披露指引（试行）》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件的规定，结合《上市公司章程指引》和本公司章程制定本办法。第二条本办法中提及“信息”系指公司已发生的或将要发生的，所有可能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影响的信息以及相关法律、法规规定和证券监管部门要求披露的信息；本办法中提及“披露”系指在规定的时间、在中国证监会指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达监管部门备案。本办法中提及“交易所”系指上海证券交易所。第三条公司控股子公司发生的重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视同公司发生的重大事项，公司将按规定履行相关信息披露义务。各控股子公司应按上市公司标准进行经营，并根据各自具体情况，建立有效的信息披露工作机制，指定信息披露责任人。公司参股公司发生的重大事项，或者与公司的关联人进行的各类交易，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本办法，履行信息披露义务。第四条信息披露事务管理制度应当适用于如下人员和机构：（一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；（二）公司董事和董事会；（三）公司监事和监事会；（四）公司高级管理人员；（五）公司总部各部门以及各分支机构、子公司的负责人；（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。第二章信息披露的基本原则第五条为规范对外信息披露行为，公司信息披露工作应遵循本章规定的基本原则。第六条公司应当按照相关法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。第七条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，保证没有有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就保证承担相应的法律责任。以上内容应当作为重要提示在公告中予以陈述，不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。第八条公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律、法规规定和证券监管部门规定的披露标准，或者没有具体规定，但交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照本办法及时披露。第九条公司披露信息时应便于理解，应使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。第十条公司和相关信息披露义务人在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息披露，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。第十一条公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益。公司信息披露应面向公司的所有股东及潜在投资者,使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动,避免进行选择性信息披露。第十二条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。2第三章信息披露的管理和责任第十三条信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立并保证实施，由公司董事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人。常规信息披露工作由公司董事会办公室按照相关规定及监管机构的要求统一管理，由董事会秘书负责组织协调。第十四条常规信息披露系指公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站上公开的披露信息。第十五条信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布监事会公告。第十六条董事会秘书有关信息披露的主要工作内容包括：（1）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会；（2）持续关注媒