华泰证券股份有限公司二OO九年度股东大会文件2010年5月7日·南京华泰证券股份有限公司2009年度股东大会会议须知为维护股东的合法权益，确保华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2009年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知如下，请参加本次大会的全体人员自觉遵守。一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。三、大会设会务组，负责会议的组织工作，协调处理相关事宜。四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。五、股东大会设“股东发言”议程。股东需要在本次大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东可将有关意见填在登记表上，由大会会务组汇总后，递交公司有关人员予以解答，股东发言原则上按持股多少的顺序进行排列。六、股东发言代表由大会主持人指名后到指定位置发言，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，简单扼要；每个股东的发言一般不超过5分钟；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位；大会主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。七、本次大会的议案采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权。股东对表决票中各项议案发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”或“弃权”。对未在表决票上表决或多选的，以及错填、字迹无法辨认的表决票或未投入投票箱的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。八、股东对各项议案表决后，将表决票投入投票箱，由四名计票、监票人（会议见证律师、两名股东代表和一名监事）进行议案表决的计票与监票工作。九、公司董事会聘请北京市中伦律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。目录议案一：公司2009年度董事会工作报告···································1议案二：公司2009年度独立董事工作报告（非表决议题，仅供股东审阅）·······47议案三：公司2009年度监事会工作报告··································50议案四：公司2009年度财务决算报告···································55议案五：关于公司2009年度利润分配的议案······························61议案六：关于预计公司2010年日常关联交易的议案····················62议案七：关于预计公司2010年自营投资额度的议案·······················72议案八：关于偿还公司2008年次级债务的议案····························74议案九：关于增加公司业务种类并修改《公司章程》部分条款的议案········75议案十：关于续聘会计师事务所的议案··································83议案十一：关于公司出资认购上海金融发展投资基金的议案·············87华泰证券2009年度股东大会会议文件议案一：华泰证券股份有限公司2009年度董事会工作报告各位股东：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》要求起草了公司2009年度董事会工作报告，现提交各位股东审议：一一一、一、、、报告期内经营情况的回顾报告期内经营情况的回顾华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“华泰证券”）是中国证监会首批批准的综合类证券公司，也是中国证券业协会较早评审通过的创新试点证券公司，在证券公司分类监管评级中连续三年被评为A类证券公司。公司前身是1991年成立的江苏省证券公司，1999年更名为华泰证券有限责任公司，2