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金融法“老鼠仓”现象.ppt

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小组成员:张晓丽袁琳于慧目录:案例从上述案例我们可以看出,虽然证券监管部门命令制止基金公司的“老鼠仓行为”,但仍有少数基金公司知法犯法、顶风作案。建“老鼠仓”违背了职业经理人的诚信原则,是严重的职业操守问题,情节上已涉嫌犯罪。Def:什么是“老鼠仓”现象?2024/10/3“老鼠仓”现象产生的原因第三、基金经理独特的投资优势,决定了其对信息的独享性。由于基金经理掌握着较多的资源,诸如股票池、仓位调整、资金等。这样,就从一定程度上影响着股票的变动。因此,基金的"老鼠仓"行为具有隐蔽性和易规避性。如果司法介入,由于内幕交易的隐蔽性,举证仍非常困难。2024/10/32024/10/3本案中:韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间,利用任职优势,与他人共同操作其亲属开立的证券账户,先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股,违法获利27.7万多元。触犯刑法第180条第四款:利用未公开信息交易罪。2024/10/3“老鼠仓”现象的危害2024/10/3《证券投资基金法》第97条和《证券法》第199条,中国证监会对失信基金从业人员的行政处罚包括但不限于:(1)取消基金从业资格;(2)责令依法处理非法持有的股票;(3)没收违法所得;(4)并处以买卖股票等值以下的罚款。治理措施
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金融法“老鼠仓”现象

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