您所在位置: 网站首页 / 文档列表 / 证券从业资格考试 / 文档详情
2012证券人员后续教育答案12014.doc 立即下载
上传人:yy****24 上传时间:2024-09-08 格式:DOC 页数:12 大小:2.1MB 金币:15 举报 版权申诉
预览加载中,请您耐心等待几秒...

2012证券人员后续教育答案12014.doc

2012证券人员后续教育答案12014.doc

预览

免费试读已结束,剩余 2 页请下载文档后查看

15 金币

下载文档

如果您无法下载资料,请参考说明:

1、部分资料下载需要金币,请确保您的账户上有足够的金币

2、已购买过的文档,再次下载不重复扣费

3、资料包下载后请先用软件解压,在使用对应软件打开

一、单选题:1、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到()以上,即构成重大资产重组。●50%○30%○25%○40%2、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定,对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于()○二个会计年度●一个会计年度○一个季度○二个季度3、按照《上市公司收购管理办法》的规定,投资者及其致行动人不是上市公司的第大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的()的,应当编制简式权益变动报告书。●5%,但未达到20%○5%,但未达到30%○10%,但未达到25%○10%,但未达到30%4、根据《关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定》,上市公司破产重整,涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的,其发行股份价格由相关各方协商确定后,提交股东大会作出决议,决议须经自席会议的股东所持表决权的2/3以上通过,且经出席会议的社会公众股东所持表决权的()以上通过。关联股东应当回避表决。○1/2○3/4●2/3○1/35、按照《上市公司收购管理办法》的规定,经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过(),当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约。○20%○10%○25%●30%二、多选题:6、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,上市公司实施重大资产重组,应当()。(本题有超过一个的正确选项)■有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构■符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定■有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形■有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立7、根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》,上市公司不得在以下()交易时间进行股份回购的委托。(本题有超过一个的正确选项)□开盘后半小时内■收盘前半小时内■股票价格无涨跌幅限制■开盘集合竞价8、按照《上市公司收购管理办法》的规定,收购人可以()的途径和方式取得上市公司的控制权。(本题有超过一个的正确选项)■通过协议或其他安排的途径成为公司的实际控制人■同时采取直接持股方式和投资关系、协议或其他安排途径■通过直接持股成为公司控股股东■通过投资关系成为公司的实际控制人9、按照《上市公司收购管理办法》的规定,下列关于“投资者在一个上市公司中拥有的权益”,说法正确的是()。(本题有超过一个的正确选项)■虽未登记在投资者名下但该投资者可以实际支配表决权的股份属于投资者在一个上市公司中拥有的权益■投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算□投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当分别计算■登记在投资者名下的股份属于投资者在一个上市公司中拥有的权益10、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,“通过其他方式进行资产交易”也被纳入了重大资产重组的概念,这些资产交易的具体形式包括()。(本题有超过一个的正确选项)■上市公司将经营性资产委托他人经营、租赁■上市公司接受附义务的资产赠与或对外捐赠资产■上市公司受托经营、租赁其他企业资产■上市公司与他人新设企业,对已设立的企业增资或减资三、判断题:11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,上市公司发行股份购买资产,应当有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争,增强独立性。()○错误●正确12、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,上市公司购买、出售资产未达到构成重大资产重组规定的标准,同时中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题,这种情形下不需要披露相关信息。()●错误○正确13、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。()○错误●正确14、根据《关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知》,尽管被立案稽查的上市公司在经营管理等方面将发生实质性改变,重组方提出的切实可行的重组方案如完成将有助于减轻或消除违法违规行为造成的不良后果,但按照规定在立案调查期间,并
单篇购买
VIP会员(1亿+VIP文档免费下)

扫码即表示接受《下载须知》

2012证券人员后续教育答案12014

文档大小:2.1MB

限时特价:扫码查看

• 请登录后再进行扫码购买
• 使用微信/支付宝扫码注册及付费下载,详阅 用户协议 隐私政策
• 如已在其他页面进行付款,请刷新当前页面重试
• 付费购买成功后,此文档可永久免费下载
年会员
99.0
¥199.0

6亿VIP文档任选,共次下载特权。

已优惠

微信/支付宝扫码完成支付,可开具发票

VIP尽享专属权益

VIP文档免费下载

赠送VIP文档免费下载次数

阅读免打扰

去除文档详情页间广告

专属身份标识

尊贵的VIP专属身份标识

高级客服

一对一高级客服服务

多端互通

电脑端/手机端权益通用

手机号注册 用户名注册
我已阅读并接受《用户协议》《隐私政策》
已有账号?立即登录
我已阅读并接受《用户协议》《隐私政策》
已有账号?立即登录
登录
手机号登录 微信扫码登录
微信扫一扫登录 账号密码登录

首次登录需关注“豆柴文库”公众号

新用户注册
VIP会员(1亿+VIP文档免费下)
年会员
99.0
¥199.0

6亿VIP文档任选,共次下载特权。

已优惠

微信/支付宝扫码完成支付,可开具发票

VIP尽享专属权益

VIP文档免费下载

赠送VIP文档免费下载次数

阅读免打扰

去除文档详情页间广告

专属身份标识

尊贵的VIP专属身份标识

高级客服

一对一高级客服服务

多端互通

电脑端/手机端权益通用