2009年3月证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1、（2009年3月单选题）下列不属于金融衍生工具的有（）。A．股票B．金融期权C．金融期货D．货币期货2、（2009年3月单选题）从内容上看，认股权证的性质是（）。A．债权B．股权C．期货D．期权3、（2009年3月单选题）深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。A．1张B．10张C．100张D．1000张4、（2009年3月单选题）深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。A．公司制B．会员制C．合同制D．台伙制5、（2009年3月单选题）在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（）。A．佣金B．手续费C．买卖差价D．投资收入6、（2009年3月单选题）（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A．2004B．2005C．2006D．20077、（2009年3月单选题）在我国，B股席位是（）。A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．专用席位8、（2009年3月单选题）上海证券交易所B股股票开设（）；A．美元账户B．人民币账户C．港币账户D．外币账户9、（2009年3月单选题）证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A．为客户保密B．严格执行委托C．灵活处理委托D．为客户获利10、（2009年3月单选题）在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。A．同意B．反对C．弃权D．交易双方11、（2009年3月单选题）（）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。A．1993B．1994C．2003D．200412、（2009年3月单选题）关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（）。A．经济性B．可靠性C．安全性D．高效性13、（2009年3月单选题）下列各项中不属于交易成本的是（）。A．交易佣金B．交易赋税C．做市商出价与要价的差价D．资本损失14、（2009年3月单选题）证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A．100B．500C．800D．100015、（2009年3月单选题）以下不属于证券经纪业务管理风险的是（）。A．客户取款时审核证件不严格B．客户委托买卖时审核凭证的不慎C电脑主机在运行过程中的故障D．无权或者越权代理16、（2009年3月单选题）根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后（）工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A．15B．5C．30D．1017、（2009年3月单选题）根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（）。A．申报单位为手，10元标准券为1手B．申报单位为手，100元标准券为1手C．申报单位为手，10000元标准券为1手D．申报单位为手，1000元标准券为1手18、（2009年3月单选题）新中国证券交易所出现的时期是（）。A．20世纪80年代初期B．20世纪80年代中期C．20世纪80年代末期D．20世纪90年代初期19、（2009年3月单选题）下列的（）不属于证券交易的原则。A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则20、（2009年3月单选题）下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定21、（2009年3月单选题）证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A．1亿B．5亿C．5000万D．3亿22、（2009年3月单选题）根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制23、（2009年3月单选题）对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位B．会员转让交易席位C．将席位出租D．退回交易所席位24、（2009年3月单选题）在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金25、（2009年3月单选题）具有相关条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所的会员。A．证券交易所B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会26、（2009年3月单选题）证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证